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2011年9月期貨法律法規(guī)考前押密試題

來源:233網(wǎng)校 2011年9月14日
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   81.期貨公司或其營業(yè)部有下列(  )情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定,采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
   A.存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
   B.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益
   C.交易、結(jié)算或者財務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的,可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益
   D.公司治理不健全或者未有效執(zhí)行,部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷,關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況,可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
   82.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取(  )緊急措施,并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。
   A.提高保證金
   B.暫時停止交易
   C.調(diào)整漲跌停板幅度
   D.限制會員或者客戶的最大持倉量
   83.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取下列措施(  )。
   A.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
   B.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明
   C.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查
   D.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
   84.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同(  )等有關(guān)部門制訂,報國務(wù)院批準后施行。
   A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
   B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
   C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
   D.外匯管理部門
   85.(  )應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金,不得挪用。
   A.期貨交易所
   B.期貨公司
   C.非期貨公司結(jié)算會員
   D.期貨公司結(jié)算會員
   86.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司及其分支機構(gòu)的(  )等方面提出要求。
   A.風(fēng)險管理
   B.經(jīng)營條件
   C.保證金存管
   D.內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易
   87.為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu),加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理,促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營,維護期貨投資者合法權(quán)益,根據(jù)(  )制定《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》。
   A.《期貨公司管理辦法》
   B.《期貨交易管理條例》考試大論壇
   C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
   D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
   88.首席風(fēng)險官應(yīng)當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng),及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的(  )。
   A.問題
   B.隱患
   C.問題的解決方法
   D.歷史性問題
   89.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當向(  )報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。
   A.中國期貨業(yè)協(xié)會
   B.期貨公司總經(jīng)理
   C.期貨公司董事會
   D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
   90.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當監(jiān)督檢查以下(  )事項。
   A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
   B.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度,并有效執(zhí)行
   C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風(fēng)險
   D.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益,是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

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