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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第二套

來源:233網校 2014-07-07 09:51:00
導讀:考前模擬沖刺試題是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網校提供在線模考系統,考生可通過在線系統進行???a target="_blank">估分
91. 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列(?。┬袨橹坏模瑢χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上l0萬元以下的罰款。
A、違反規定收取手續費的
B、不按照規定公布即時行情的,或者發布價格預測信息的
C、不按照規定建立、健全結算擔保金制度的
D、不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的


92. 期貨公司出現重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的監管措施有(?。?。
A、通知出境管理機關依法阻止其出境
B、責令停業整頓
C、指定其他機構托管
D、接管


93. 期貨公司有下列哪些行為的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格?(?。?
A、接受不符合規定條件的單位或者個人委托的
B、允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的
C、違反規定從事與期貨業務無關的活動的
D、為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資,或者對外擔保的


94. 期貨公司有下列哪些行為的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格?(?。?
A、在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的
B、挪用客戶保證金的
C、向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的
D、不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的


95. 下列人員進行期貨內幕交易,依法應從重處罰的是( )。
A、國務院期貨監督管理機構的工作人員
B、期貨交易所的工作人員
C、期貨保證金安全存管監控機構的工作人員
D、某民營企業的工作人員


96. 期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的( )報告,經會計師事務所審計后,報送中國證監會和財政部。
A、籌集
B、管理
C、審計
D、使用


97. 關于期貨交易所總經理,下列說法正確的有(?。?。
A、由中國證監會任免
B、連任不得超過兩屆
C、是期貨交易所的法定代表人
D、在會員制期貨交易所中,總經理是當然理事;在公司制期貨交易所中,總經理應當由董事擔任


98. 期貨交易所總經理行使的職權包括(?。?。
A、主持期貨交易所的日常工作
B、擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃
C、決定期貨交易所員工的工資和獎懲
D、擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告


99. 我國公司制期貨交易所股東大會行使的職權包括(?。?。
A、審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告
B、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
C、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
D、選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事


100. 公司制期貨交易所董事長行使的職權包括(?。?
A、組織協調專門委員會的工作
B、主持股東大會
C、主持董事會日常工作
D、檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告


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