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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第二套

來源:233網校 2014-07-07 09:51:00
導讀:考前模擬沖刺試題是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網校提供在線模考系統,考生可通過在線系統進行模考估分
不定項選擇題
121. 某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口,中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金,對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失。
據此,請作答{TSE}題:
若甲為個人投資者,其保證金損失數額為9萬元,則甲可以得到的保障基金補償金額為( )。
A、5萬元
B、9萬元
C、8.1萬元
D、6.4萬元


122. 2008年,張某通過期貨從業資格考試并取得從業資格考試合格證明。2009年7月,張某被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。
據此,請作答{TSE}題:
根據《期貨從業人員管理辦法》的規定,張某參加期貨從業資格考試,應當符合哪些條件?(  )
A、具有高中以上文化程度
B、年滿18周歲
C、具有完全民事行為能力
D、有履行職責所必需的時間和精力


123. 若中國證監會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金,則其保障基金總額應達到人民幣( )。
A、7億元
B、8億元
C、10億元
D、20億元


124. 該期貨交易所繳納的保障基金應在其( )中列支。
A、投資收益
B、營業成本
C、總資產
D、財務費用


125. 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定,該期貨交易所應當按( )繳納期貨投資者保障基金的后續資金。
A、年度
B、半年度
C、季度
D、月度


126. 該期貨交易所應當在每季度結束后的( )內,繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。
A、7個工作日
B、10個工作日
C、14個工作日
D、15個工作日

127. 孫某聯合幾個朋友申請設立期貨公司,并且獲得了期貨監督管理機構的批準。由此可知,該期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》相關規定的條件外,還須(  )。
A、有符合法律、行政法規規定的公司章程
B、有合格的經營場所和業務設施
C、有健全的風險管理和內部控制制度
D、注冊資本為人民幣1000萬元


128. 張某通過從業資格考試后,即可取得(  )頒發的從業資格考試合格證明。
A、中國證監會
B、中國期貨業協會
C、期貨交易所
D、商務部


129. 期貨公司為張某辦理從業資格申請,根據《期貨從業人員管理辦法》的規定,張某應當符合下列哪些條件?(  )
A、品行端正,具有良好的職業道德
B、最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰
C、最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格
D、未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經屆滿


130. 張某取得期貨從業資格后,在從業過程中,因其從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理。對此,期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規被調查處理事項之日起(  )工作日內向中國期貨業協會報告?
A、5個
B、7個
C、10個
D、20個

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