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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第二套

來源:233網校 2014-07-07 09:51:00
導讀:考前模擬沖刺試題是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網校提供在線模考系統,考生可通過在線系統進行模考估分
41. 在我國,會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由(  )提名,理事會通過。
A、會員大會
B、中國證監會
C、董事會
D、監事會


42. 期貨公司變更住所,應當妥善處理客戶的(  ),擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。
A、保證金和持倉
B、交易記錄
C、自有資產和持倉
D、交易記錄和持倉


43. 期貨公司申請設立營業部,應當未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查,近( ?。﹥任匆蜻`法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


44. 依據《期貨公司管理辦法》的規定,期貨公司申請設立營業部,申請日前(  )應當符合期貨公司風險監管指標標準。
A、1個月
B、2個月
C、3個月
D、6個月


45. 期貨公司申請設立營業部,應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料不包括( ?。?
A、設立營業部申請書
B、擬設立營業部的決議文件
C、擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件
D、期貨從業人員的收入證明


46. 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,具有從事期貨業務( ?。┮陨辖涷灥娜藛T,申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學???。
A、5年
B、6年
C、8年
D、10年


47. 期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的,由( ?。┳N其從業資格。
A、中國證監會
B、中國期貨業協會
C、期貨交易所
D、中國銀監會


48. 機構的相關期貨業務許可被注銷的,由(  )注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。
A、中國期貨業協會
B、中國證監會
C、中國銀監會
D、國家工商總局


49. 期貨公司首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時,應當及時向( ?。﹫蟾妗?
A、公司住所地工商行政管理機構
B、公司住所地中國證監會派出機構
C、中國期貨業協會
D、國務院國有資產監督管理機構


50. 期貨公司首席風險官不能夠勝任工作,或者存在違法違規行為的,(  )可以免除首席風險官的職務。
A、期貨公司董事會
B、期貨公司監事會
C、期貨交易所
D、中國期貨業協會


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