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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第二套

來源:233網校 2014-07-07 09:51:00
導讀:考前模擬沖刺試題是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網校提供在線模考系統,考生可通過在線系統進行模考估分
101. 下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的是( )。
A、使用期貨交易所提供的交易設施
B、參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權
C、在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務
D、按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權


102. 根據規定,會員制期貨交易所會員應當履行的義務有( )。
A、遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策
B、按規定繳納各種費用
C、接受期貨交易所監督管理
D、執行會員大會的決議


103. 公司制期貨交易所會員享有的權利包括( )。
A、使用期貨交易所提供的交易設施
B、獲得有關期貨交易的信息和服務
C、在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務
D、按照交易規則行使申訴權


104. 關于期貨交易所的會員管理,下列說法正確的是( )。
A、實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成
B、期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務
C、非期貨公司會員從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務
D、結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格,非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格


105. 期貨公司變更注冊資本,應當向中國證監會提交下列哪些申請材料?( )
A、變更后期貨公司股東股權背景情況圖
B、股東會關于變更注冊資本的決議文件
C、間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表
D、模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表


106. 依據《期貨公司管理辦法》的規定,期貨公司變更住所,應當向擬遷人地中國證監會派出機構提交的申請材料包括( )。
A、變更住所的詳細計劃
B、擬變更后的住所所有權或者使用權證明
C、消防檢驗合格證明
D、妥善處理客戶保證金和持倉的報告


107. 期貨公司申請設立營業部,應當具備的條件是( )。
A、公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行
B、擬任負責人具備任職資格條件,業務崗位工作人員具備期貨從業人員資格
C、符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定
D、業務崗位職責明確、分工合理,與營業部的經營計劃相適應


108. 期貨公司營業部終止的,期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有( )。
A、終止營業部申請書
B、擬終止營業部的決議文件
C、期貨從業人員資格證書復印件
D、關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告


109. 根據《期貨公司管理辦法》的規定,下列說法正確的是( )。
A、期貨公司營業部終止的,應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產,結清.期貨業務并終止經營活動
B、期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的,應當妥善處理客戶的保證金和其他資產,清退或轉移客戶
C、期貨公司恢復營業的,應當符合期貨公司持續性經營規則
D、停業期限屆滿后,期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的,中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》的規定注銷其期貨業務許可證


110. 依據《期貨公司管理辦法》的規定,期貨公司有下列哪些情形的,期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告?( )
A、設立、變更
B、解散、破產
C、被撤銷期貨業務許可
D、其營業部設立、變更、終止


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