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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第二套

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-07-07 09:51:00
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多項(xiàng)選擇題
61. 期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(  )。
A、合并、分立或者解散
B、恢復(fù)交易品種
C、終止合約
D、變更住所


62. 期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(  )。
A、變更3%以上的股權(quán)
B、變更業(yè)務(wù)范圍
C、變更注冊(cè)資本
D、設(shè)立境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)


63. 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)?(  )
A、成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)
B、開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)2個(gè)月
C、營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)
D、主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)


64. 期貨公司不得接受( ?。┑奈袨槠溥M(jìn)行期貨交易。
A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員
B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
C、事業(yè)單位
D、未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位


65. 會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔(dān)違約責(zé)任?( ?。?
A、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B、期貨交易所的自有資金
C、該會(huì)員的保證金
D、該會(huì)員的自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金


66. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí),可以對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)或場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?( ?。?
A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B、期貨交易所
C、交割倉(cāng)庫(kù)
D、期貨公司


67. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的( ?。┓矫嫣岢鲆?。
A、風(fēng)險(xiǎn)管理
B、經(jīng)營(yíng)條件
C、保證金存管
D、關(guān)聯(lián)交易


68. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料有( ?。?
A、章程和交易規(guī)則草案
B、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
C、擬加入會(huì)員或者股東名單
D、場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明


69. 根據(jù)規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)包括(  )。
A、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)
B、決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置
C、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
D、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況


70. 會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形有( ?。?。
A、1/4以上理事聯(lián)名提議
B、期貨交易所章程規(guī)定的情形
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
D、總經(jīng)理提議


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