101.
期貨公司應當定期評估( ),不斷改進風險管理服務能力。
A、風險管理服務效果
B、風險管理服務內容
C、客戶投訴內容
D、客戶反饋意見
102. 下列關于期貨交易所的說法中,正確的有( )。
A、期貨交易所不實行會員分級結算制度
B、期貨交易所可以實行會員分級結算制度
C、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成
D、期貨交易所會員不能是個人
103.
期貨公司違法經營或者出現重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的監管措施有( )。
A、責令停業整頓
B、強制出售
C、指定其他機構托管
D、指定其他機構接管
104.
期貨公司( )的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
A、偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的
B、偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經營許可證的
C、任用不具備資格的期貨從業人員的
D、進行混碼交易的
105.
期貨交易所章程應當載明的事項有( )。
A、設立目的和職責、營業期限
B、名稱、住所和營業場所
C、管理人員的產生、任免及其職責
D、變更、終止的條件、程序及清算辦法
106.
在我國,會員制期貨交易所會員應當履行的義務有( )。
A、遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定
B、按規定繳納各種費用
C、執行會員大會、理事會的決議
D、接受期貨交易所監督管理
107.
下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中,正確的是( )。
A、期貨交易所對結算會員結算
B、結算會員對非結算會員結算
C、非結算會員對其受托的客戶結算
D、期貨交易所對投資者進行結算
108.
期貨公司申請設立營業部,應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有( )。
A、擬設立營業部的決議文件
B、營業部的管理制度文本
C、擬任負責人任職資格申請材料或證明
D、營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
109.
從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員應當適用《期貨從業人員管理辦法》,上述機構包括( )。
A、期貨交易所的非期貨公司結算會員
B、從事外國期貨交易的商業銀行
C、期貨交易所的期貨公司結算會員
D、期貨投資咨詢機構
110.
依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定,全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的( )應當與期貨交易所保持一致。
A、格式
B、內容
C、處理日期
D、處理方式