多項選擇題
61. 期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的（　　）。
A、予以警告
B、沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
C、撤銷任職資格
D、情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格


62. 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》是根據（　　）制定的。
A、《期貨交易所管理辦法》
B、《期貨交易管理條例》
C、《期貨公司管理辦法》
D、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》


63. 證券公司申請介紹業務資格，應當符合的風險控制指標標準有（　　）。
A、凈資產不低于20億元
B、對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外
C、流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％
D、凈資本不低于凈資產的70％


64. 證券公司為期貨公司提供中間介紹業務時應當制定并有效執行的業務制度包括（　　）。
A、介紹業務規則制度
B、內部控制制度
C、結算制度
D、合規檢查制度


65. 期貨從業人員有（　　）情形，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。
A、違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的
B、違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的
C、為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的
D、以個人或者他人名義參與期貨交易的


66. 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定，期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務，這主要表現在（　　）。
A、從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務
B、從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況
C、從業人員對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復
D、從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務


67. 關于客戶資料的管理，監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（　　）資料進行一致性復核。
A、客戶姓名或者名稱
B、內部資金賬戶
C、期貨結算賬戶
D、交易編碼


68. 監控中心在復核中發現（　　）情況時，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。
A、客戶資料不符合實名制要求
B、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整
C、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確
D、中國證監會規定的其他情形


69. 下列情形中，期貨公司需承擔舉證責任的有（　　）。
A、期貨公司將交易結算結果通知給客戶，客戶否認收到上述通知的
B、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的
C、客戶的交易指令是否入市交易
D、期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的


70. 期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（　　）。
A、通知出境管理機關依法阻止其出境
B、申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產
C、限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利
D、記入信用記錄