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2015年期貨從業《期貨法律法規》考前沖刺試題(3)

來源:233網校 2015-02-27 13:37:00
111. 根據刑法規定,(  )違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節嚴重的,對單位判處罰金,并對直接責任人員判處刑罰。
A、保險公司
B、商業銀行
C、證券公司
D、期貨交易所


112. 期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致。對此,下列有關責任承擔的說法中正確的是(  )。
A、對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔
B、對保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的60%
C、穿倉造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任
D、穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔


113. 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》,期貨市場的居間人(  )。
A、可以是公民,也可以是法人
B、只能受期貨公司的委托
C、可以接受期貨公司支付的報酬
D、獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任


114. 會員制期貨交易所章程應當載明的事項有(  )。
A、會員資格及其管理辦法
B、組織機構的組成、職責、任期和議事規則
C、會員的權利和義務
D、對會員的紀律處分


115. 有權管理期貨從業人員的單位有(  )。
A、中國證監會派出機構
B、期貨保證金安全存管監控機構
C、中國期貨業協會
D、中國證監會


116. 期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報(  )備案。
A、中國金融期貨交易所
B、中國證監會
C、公司所在地中國證監會派出機構
D、中國期貨業協會


117. 客戶可以通過(  )或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式,向期貨公司下達交易指令。
A、電話
B、書面
C、默示
D、互聯網


118. 關于保障基金的使用,下列說法中正確的是(  )。
A、現有保障基金不足補償的,由后續繳納的保障基金補償
B、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,保障基金不予補償
C、對機構投資者以個人名義參與期貨交易的,按照機構投資者補償規則進行補償
D、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,保障基金管理機構依法取得相應的受償權,但不可以參與期貨公司清算


119. 期貨交易所的結算會員由(  )組成。
A、交易結算會員
B、一般結算會員
C、全面結算會員
D、特別結算會員


120. 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的(  )。
A、任期
B、權利義務
C、職責范圍
D、工作報告的程序和方式


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