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2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2015-02-27 13:37:00
141. 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄,高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。(  )


142. 為降低管理成本,客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)合并統(tǒng)一管理。(  )


143. 期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息,結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息,對投資者的誠信狀況進行綜合評估。(  )


144. 會員制期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事。(  )


145. 期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前,不得停止經(jīng)營活動。(  )


146. 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳。(  )


147. 除所在機構同意外,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。(  )


148. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴重的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。(  )


149. 期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任,期貨公司為第一責任人。(  )


150. 投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續(xù)2個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。(  )


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