不定項選擇題
121. 根據以下案例，回答{TSE}小題：
截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續費為5000萬元。
根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，下列說法中正確的是（　　）。
A、若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為150萬元
B、若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為250萬元
C、經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
D、經中國證監會、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金


122. 根據以下案例，回答{TSE}小題：
王某于2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2008年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2008年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業務。2008年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。
下列關于期貨交易風險說明書的表述中，正確的是（　　）。
A、對期貨公司未按照規定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監管機構可對其處罰
B、王某未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同不生效
C、經辦人應當被開除
D、期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認


123. 某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯誤的是（　　）。
A、擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格
B、公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意
C、應當根據章程的規定進行提名和聘任
D、應當由股東會作出決議


124. 對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（　　）。
A、由王某承擔，因為王某已有交易經歷
B、由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔
C、由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費
D、由乙期貨公司承擔

125. 期貨公司合規檢查部門應當每年對營業部的經營合規情況進行1次以上現場檢查，檢查包括（　　）。
A、營業部負責人履職情況及從業人員執業情況
B、營業部崗位設置情況及人員資格情況
C、營業場所及設施合規情況
D、營業部內部控制制度執行情況


126. 根據以下案例，回答{TSE}小題：
某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經評估作價為2500萬元的信息技術系統，抵債取得的對某公司的股權出資。擬經營的范圍包括商品期貨經紀業務、金融期貨經紀業務和期貨自營業務。．
下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述中，正確的是（　　）。
A、方案不符合規定，必須全部為貨幣出資
B、方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資
C、方案不符合規定，貨幣出資比例過低
D、方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額


127. 對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有（　　）。
A、口頭警示
B、書面警示
C、約見談話
D、責令處分責任人員


128. 下列關于擬設立期貨公司業務范圍的表述中，正確的是（　　）。
A、永遠不得從事金融期貨業務
B、經中國證監會批準，公司可既從事商品期貨經紀業務，又從事金融期貨經紀業務
C、從事金融期貨經紀業務，應當在公司成立后申請業務資格
D、從事商品期貨經紀業務，應當在公司成立后申請業務資格

129. 張某、吳某、王某、李某四人同時申請一期貨公司董事長一職，下列分別是四人的簡要情況，則能夠獲得申請資格的是（　　）。
A、張某是大專學歷，從事期貨業務16年
B、吳某是大學本科學歷，法學學士，從事律師工作8年
C、王某是專科學歷，在某銀行工作了4年
D、李某是經濟學博士學歷，剛剛畢業不久

130. 甲是某期貨公司的期貨從業人員，在執業過程中發現投資者想要買人的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（　　）。
A、及時告訴投資者這種情況
B、不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
C、經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待
D、請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約