111. 期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（　　）。
A、提高交易保證金標準
B、調整漲跌停板幅度
C、按一定原則減倉
D、以上都正確


112. 中國證監會根據審慎監管原則，結合市場發展形勢及期貨公司風險管理能力，可以在征求行業意見基礎上對期貨公司（　　）進行調整。
A、期貨公司凈資本計算標準及最低要求
B、風險監管指標標準
C、風險資本準備計算標準
D、風險預警標準


113. 期貨從業人員應當保守（　　）。
A、國家秘密
B、所在期貨經營機構秘密
C、投資者個人隱私
D、執業過程中所獲得的未公開的重要信息


114. 為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（　　）。
A、劃轉期貨保證金
B、代理客戶從事期貨交易
C、收付期貨保證金
D、存取期貨保證金


115. 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（　　）。
A、穿倉造成的損失，由客戶承擔
B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔
D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔


116. 期貨公司申請對（　　）之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發相關期貨交易所。
A、客戶姓名或者名稱
B、客戶有效身份證明文件號碼
C、客戶期貨結算賬戶戶名
D、單位客戶的開戶代理人身份證正反面掃描件


117. 金融期貨投資者適當性制度，是指根據金融期貨的（　　），區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。
A、指數高低
B、產品特征
C、風險特性
D、產品種類


118. 會員單位應當建立以（　　）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。
A、了解客戶
B、分類管理
C、統一管理
D、制約客戶

119. 客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中（　　）。
A、指定受托人及明確其受托權限
B、約定聯絡方式
C、約定指令下達方式
D、約定受托人的違約責任


120. 期貨交易所向會員收取的保證金分為（　　）。
A、風險準備金
B、結算準備金
C、交易保證金
D、結算保證金