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期貨從業資格考試《期貨法律法規》真題精選(2)

來源:233網校 2015-03-01 09:36:00
51. 中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起(  )工作日內,作出批準或者不予批準的決定。
A、7個
B、10個
C、15個
D、20個


52. 甲是某期貨公司職員,明知乙是恐怖活動組織的成員,仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于(  )。
A、資助恐怖活動罪
B、參加恐怖組織罪
C、洗錢罪
D、不構成犯罪


53. 關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時,下列說法中不正確的有(  )。
A、沒有有效期限的,應當視為次日有效
B、沒有品種的,期貨公司可以拒絕
C、沒有成交價格的,應當視為按市價成交
D、沒有開平倉方向的,應當視為開倉交易


54. 客戶對當日交易結算結果的確認,應當視為對(  )的確認,所產生的交易后果由客戶自行承擔。
A、該日持倉和交易結算結果
B、該日所有交易結算結果
C、該日之前所有交易結算結果
D、該日之前所有持倉和交易結算結果


55. 監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后,應當于(  )轉發給相關期貨交易所。
A、接到注銷申請的三天內
B、接到申請的次日
C、接到注銷申請的一周內
D、當日


56. (  )對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。
A、中國證監會及其派出機構
B、中國金融期貨交易所
C、中國期貨保證金監控中心公司
D、中國期貨業協會


57. 期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得(  )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上7倍以下


58. 在我國,依法對期貨從業人員進行監督管理的機構是(  )。
A、期貨交易所
B、中國期貨業協會
C、中國證監會及其派出機構
D、商務部


59. 關于期貨交易所,下列說法中錯誤的是(  )。
A、期貨交易所是以營利為目的的
B、期貨交易所需按其章程的規定實行自律管理
C、期貨交易所需以其全部財產承擔民事責任
D、期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定


60. 期貨公司向會員收取的保證金,屬于(  )所有。
A、期貨公司
B、會員
C、期貨交易所
D、國務院期貨交易管理機構


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