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期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題精選(2)

來源:233網(wǎng)校 2015-03-01 09:36:00
81. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置,采取監(jiān)管措施的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),期貨交易所應(yīng)當(dāng)在(  )等方面予以配合。
A、限制會員資金劃轉(zhuǎn)
B、限制會員開倉
C、移倉
D、強行平倉


82. 期貨公司實際控制人發(fā)生(  )情形的,期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。
A、變更名稱
B、涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施
C、合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
D、被撤銷、接管、托管、關(guān)閉,或者解散、破產(chǎn)


83. 期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會計師事務(wù)所對總經(jīng)理進行離任審計的情形有(  )。
A、總經(jīng)理被暫停職務(wù)
B、總經(jīng)理被撤銷任職資格
C、總經(jīng)理被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)
D、總經(jīng)理辭職


84. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列(  )情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。
A、未按規(guī)定履行職責(zé)
B、未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
C、違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
D、未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況


85. 下列(  )行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。
A、申請期貨從業(yè)人員資格
B、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
D、期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)


86. 下列關(guān)于期貨公司注冊資本條件的說法中,正確的是(  )。
A、申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣1億元
B、申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣9000萬元
C、申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣2億元
D、申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬元


87. 期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求(  )。
A、揭示期貨市場風(fēng)險
B、揭示期貨交易所規(guī)則
C、明確告知客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險
D、明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險


88. 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定,期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄,提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢(  )資格公示信息。
A、期貨公司從業(yè)人員
B、銀行從業(yè)人員
C、營業(yè)部從業(yè)人員
D、監(jiān)管機構(gòu)從業(yè)人員


89. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序采取的措施有(  )。
A、提高保證金
B、暫時停止交易
C、限制會員或者客戶的最大持倉量
D、調(diào)整漲跌停板幅度


90. 期貨公司辦理(  )事項時,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A、變更住所或者營業(yè)場所
B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)
C、變更法定代表人
D、變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍


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