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期貨從業資格考試《期貨法律法規》真題精選(2)

來源:233網校 2015-03-01 09:36:00
不定項選擇題
121. 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是(  )。
A、期貨公司會員
B、期貨業協會
C、期貨交易所
D、中國證監會

122. 甲期貨公司強行平倉數額應當(  )。
A、適當高于王某需要追加的保證金數額
B、適當低于王某需要追加的保證金數額
C、不得低于王某需追加保證金數額的80%
D、與王某需追加的保證金數額基本相當


123. 甲期貨公司依法強行平倉所發生的費用應由(  )承擔。
A、王某
B、期貨公司
C、王某和甲期貨公司共同承擔
D、期貨交易所


124. 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定,下列說法中正確的是(  )。
A、該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%,不符合風險監管指標標準
B、該期貨公司的凈資本按營業部數量平均折算額為470萬元,不符合風險監管指標標準
C、該期貨公司的凈資本與凈資產的比例為81%,符合風險監管指標標準
D、該期貨公司的凈資本不符合從事全面結算業務的標準,但符合從事交易結算業務的標準


125. 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定,該期貨公司應當于月度終了后的(  )工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。
A、5個
B、7個
C、10個
D、15個


126. 該期貨公司的哪些人員應當在風險監管報表上簽字確認(  )。
A、經營管理主要負責人
B、財務負責人
C、結算負責人
D、制表人

127. 根據以下案例,回答{TSE}小題
2008年5月,王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易,并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定,王某的賬戶發生虧損,賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月,王某持倉的浮動虧損超過規定幅度,于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金,并將追加保證金的通知送達王某手中,但是王某拒絕追加保證金。2009年5月,甲期貨公司依照法律規定就王某未平倉的期貨合約強行平倉,給王某造成損失。
如果甲欲提起訴訟,下列(  )對該期貨糾紛案件有管轄權。
A、甲期貨公司住所地的基層人民法院
B、甲期貨公司住所地的中級人民法院
C、王某住所地的基層人民法院
D、期貨交易所住所地的中級人民法院


128. 根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》,甲期貨公司強行平倉造成的損失由(  )承擔。
A、王某
B、甲期貨公司
C、王某和甲期貨公司承擔連帶責任
D、王某承擔主要責任,甲期貨公司承擔補充責任


129. 在法庭審理過程中,如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知.對此應由(  )舉證責任。
A、王某承擔
B、甲期貨公司承擔
C、由法院根據雙方各自過錯大小決定
D、王某和甲期貨公司都需承擔

130. 根據以下案例,回答{TSE}小題
自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立金融期貨交易編碼,乙對甲進行了審查,發現甲有若干地方不太符合標準,于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準,給甲開立了金融期貨交易編碼。
甲申請金融期貨交易編碼應當具備的條件是(  )。
A、凈資產不低于人民幣100萬元
B、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C、不存在嚴重不良誠信記錄
D、具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內具有10筆以上的期貨交易成交記錄


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