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期貨從業資格考試《期貨法律法規》真題精選(4)

來源:233網校 2015-03-01 09:36:00
91. 研究分析人員應當對研究分析報告的(  )負責,保證信息來源合法合規,研究方法專業審慎,分析結論合理。
A、結構
B、內容
C、觀點
D、解困


92. 2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述中,正確的是(  )。
A、該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告
B、A集團應當在規定的時間內通知期貨公司
C、該期貨公司應當在規定時間內向監管機構報告
D、A集團持有的期貨公司股權不得質押


93. 從事期貨交易活動,應當遵循的原則包括(  )。
A、公平
B、公開
C、公正
D、誠實信用


94. 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的,國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有(  )。
A、談話
B、提示
C、通知出境管理機關依法阻止其出境
D、記入信用記錄


95. 任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構,或者擅自從事期貨業務,或者變相組織期貨交易活動的,其應承擔的法律責任是(  )。
A、予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款
C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處5萬元以上20萬元以下的罰款


96. 申請設立期貨公司時,應當向中國證監會提交的申請材料包括(  )。
A、設立期貨公司申請書
B、發起人名單及其審計報告
C、場地、設備、資金證明文件
D、律師事務所出具的法律意見書


97. 申請期貨公司董事長和監事會主席的任職資格,應當具備的條件有(  )。
A、具有從事期貨業務3年以上經驗
B、具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C、通過中國證監會認可的資質測試
D、擔任期貨公司部門負責人以上職務不少于3年


98. 根據《期貨從業人員管理辦法》的規定,由中國期貨業協會制訂并報中國證監會核準的期貨從業人員自律管理辦法有(  )。
A、從業資格考試
B、執業行為準則
C、紀律懲戒
D、后續職業培訓


99. 期貨公司應當按照(  )等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。
A、流動性
B、分類
C、賬齡
D、可回收性


100. 下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有(  )。
A、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作
B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交股東大會通過
C、監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況
D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過


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