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期貨從業資格考試《期貨法律法規》真題精選(4)

來源:233網校 2015-03-01 09:36:00
51. (  )負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作,相關自律管理辦法也由其制定。
A、中國期貨業協會
B、中國證監會
C、中國證監會派出機構
D、國務院期貨監督管理機構


52. 會員單位應當建立并有效執行客戶開發(  )制度,明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。
A、問責追究
B、責任追究
C、刑事責任
D、民事責任

53. 期貨公司變更注冊資本,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起(  )內作出批準或者不批準的決定。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日


54. 經(  )批準,期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
A、中國證券監督管理委員會
B、財政部
C、中國期貨業協會
D、商務部


55. 期貨交易所設立分所,應當經(  )批準。
A、中國證監會
B、中國銀監會
C、財政部
D、中國期貨業協會


56. 會員制期貨交易所會員大會結束之日起(  )內,期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。
A、7日
B、10日
C、15日
D、30日


57. 在我國,取得期貨交易所會員資格,應當經(  )批準。
A、中國證監會
B、中國期貨業協會
C、國家工商總局
D、期貨交易所


58. 非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的,非結算會員應將收到的有價證券(  )。
A、直接提交期貨交易所
B、直接予以保存,不予提交
C、提交結算會員,由結算會員提交期貨交易所
D、提交結算會員,由結算會員提交中國證監會


59. 期貨交易所因章程規定的營業期限屆滿而解散的,由(  )批準。
A、中國期貨業協會
B、中國證監會
C、商務部
D、國家工商總局


60. 會員制期貨交易所應設立理事會,每屆任期(  )。
A、2年
B、3年
C、5年
D、7年


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