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期貨從業資格考試《期貨法律法規》真題精選(4)

來源:233網校 2015-03-01 09:36:00
31. 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報(  )備案。
A、所在地中國證監會派出機構
B、與其建立介紹業務委托關系的期貨公司
C、中國期貨業協會
D、所在地工商行政管理機構


32. 甲在某國有期貨公司任職,乙有求于他的職務行為,給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事,但因故未成。乙見事未成,要求甲退還好處費,甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應如何定罪(  )。
A、受賄罪
B、詐騙罪
C、敲詐勒索罪
D、受賄罪與敲詐勒索罪


33. 對投資者進行測試的測試試卷及答案通過(  )系統統一下發至期貨公司會員。
A、期貨公司內部
B、中國金融期貨交易所
C、中國證監會
D、中國期貨業協會


34. 期貨公司會員不得為綜合評估得分在(  )以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。
A、50分
B、60分
C、70分
D、80分


35. 期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的,中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括(  )。
A、通報批評
B、沒收違法所得的罰款
C、暫停從事本交易所期貨業務
D、取消從事本交易所期貨業務資格


36. 期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的(  )。
A、隱私權
B、專利權
C、知識產權
D、商標權


37. 期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼,應當統一通過(  )辦理。
A、期貨交易所
B、中國期貨保證金監控中心
C、期貨公司
D、國務院期貨監督管理機構


38. 期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的(  )。
A、知情權
B、經營權
C、報告權
D、決策權


39. 期貨公司辦理客戶銷戶手續時,應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的(  )。
A、交易編碼
B、交易賬戶
C、結算編碼
D、結算賬戶


40. 期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的,應當在(  )內通知期貨公司。
A、3日
B、7日
C、10日
D、15日


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