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期貨從業資格考試《期貨法律法規》真題精選(4)

來源:233網校 2015-03-01 09:36:00
多項選擇題
61. 客戶可以通過( ?。┑任蟹绞较逻_交易指令。
A、電話
B、書面
C、計算機
D、互聯網


62. 申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格,應當由擬任職期貨公司向(  )提出申請。
A、中國證監會
B、中國證監會授權的派出機構
C、中國期貨業協會
D、國家工商局


63. 全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有( ?。?。
A、金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況
B、金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況
C、非結算會員名單及其變化情況
D、中國證監會規定的其他事項


64. 下列關于期貨公司風險監管指標的相關術語的表述中,正確的是( ?。?
A、資產、流動資產是指期貨公司的自身資產,不含客戶保證金
B、負債、流動負債是指期貨公司的對外負債,不合客戶權益
C、風險監管報表不包括客戶分離資產報表
D、重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務


65. 關于保證期貨合約履行責任的處理,下列說法中不正確的是( ?。?。
A、因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤,造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的,期貨交易所應當承擔賠償責任,但其能夠證明系不可抗力的除外
B、期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨交易所應承擔賠償責任
C、期貨公司未按照每目無負債結算制度的要求,履行相應的金錢給付義務,期貨交易所也未代期貨公司履行,造成交易對方損失的,期貨交易所應當承擔賠償責任
D、期貨公司執行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨公司應承擔相應的賠償責任


66. 期貨公司或者客戶交易保證金不足,符合強行平倉條件后,應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失( ?。?
A、由期貨公司承擔主要責任
B、由期貨公司或者客戶自行承擔
C、由客戶承擔主要責任
D、期貨公司與客戶有約定的,按照約定確定責任


67. 期貨公司會員只能為符合( ?。┑淖匀蝗送顿Y者申請開立金融期貨交易編碼。
A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元
B、具備金融期貨基礎知識,通過相關測試
C、具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內具有10筆以上的期貨交易成交記錄
D、不存在嚴重不良誠信記錄


68. 期貨交易所辦理的下列事項中,應當經國務院期貨監督管理機構批準的有(  )。
A、上市、中止、取消或者恢復交易品種
B、制定或者修改章程、交易規則
C、變更住所或者營業場所
D、上市、修改或者終止合約


69. 在我國,期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨( ?。┵Y料的完整和安全。
A、價格
B、交易
C、結算
D、交割


70. 根據合約標的物的不同,期貨合約分為( ?。?。
A、農產品期貨合約
B、工業品期貨合約
C、商品期貨合約
D、金融期貨合約


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