91.
當( )時,證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。
A、期貨市場行情發生重大變化
B、現貨市場行情發生重大變化
C、客戶可能出現風險
D、市場系統性風險
92.
期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當( )。
A、勤勉盡責、獨立客觀
B、嚴格區分客觀事實與主觀判斷
C、投資分析及投資建議要有合理、充足的依據
D、對重要事實予以明示
93.
期貨公司變更住所,應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料包括( )。
A、變更住所申請書
B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C、變更住所的詳細計劃
D、擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
94.
中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在( )情形的,可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。
A、期貨公司的年度報告、月度報告存在虛假記載或誤導性陳述
B、期貨公司的臨時報告存在重大遺漏
C、違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定
D、違反有關風險監管指標管理規定
95.
申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格,應當具備的條件包括( )。
A、具有大學專科以上學歷
B、通過中國證監會認可的資質測試
C、具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗
D、擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年,或者具有相當職位管理工作經歷
96.
期貨公司金融期貨結算業務資格分為( )。
A、普通結算業務資格
B、特別結算業務資格
C、交易結算業務資格
D、全面結算業務資格
97.
金融期貨投資者適當性制度要求自然人投資者應全面評估自身的( ),審慎決定自己是否參與金融期貨交易。
A、生理及心理承受能力
B、產品認知能力
C、風險控制能力
D、經濟實力
98.
會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度,明確( )公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。
A、客戶開發人員
B、審核人員
C、服務人員
D、相關部門負責人
99. 在我國,任何單位或者個人不得違規使用( )用于進行期貨交易。
A、信貸資金
B、財政資金
C、自有資金
D、銀行資金
100.
下列有關公司制期貨交易所監事會的說法中正確的有( )。
A、每屆任期3年
B、監事會成員不得少于2人
C、監事會設主席1人,副主席若干人
D、監事會設主席1人,副主席1至2人