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期貨從業資格考試《期貨法律法規》真題精選(3)

來源:233網校 2015-03-01 09:36:00
多項選擇題
61. 在我國,期貨公司應當保證期貨交易的(  )資料的完整和安全。
A、交易
B、結算
C、交割
D、價格


62. 發生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全的重大事件的,期貨公司應當立即向中國證監會派出機構報告,說明(  )。
A、事件的起因
B、目前的狀態
C、可能發生的后果
D、應對方案或者措施


63. 期貨公司年度報告應當由期貨公司的(  )簽署確認意見。
A、董事
B、高級管理人員
C、監事
D、財務負責人


64. 下列人員中,不得擔任期貨公司獨立董事的是(  )。
A、在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
B、在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
C、為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
D、在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員


65. 按照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,當(  )時,期貨公司應當向中國證監會相關派出機構履行報告義務。
A、調整高級管理人員職責分工的
B、董事因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查的
C、免除董事職務的
D、對董事給予處分的


66. 從事期貨經營業務的機構任用具有從業資格考試合格證明且符合(  )等條件的人員從事期貨業務的,應當為其辦理從業資格申請。
A、已被本機構聘用
B、品行端正,具有良好的職業道德
C、最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格
D、最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰


67. 根據期貨公司風險監管指標管理辦法,期貨公司應當聘請具備(  )相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。
A、證券
B、期貨
C、交易所
D、現貨交易


68. 依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理的主體包括(  )。
A、中國證監會派出機構
B、中國證監會
C、中國期貨業協會
D、中國證券業協會


69. 下列關于證券公司業務的表述中,正確的有(  )。
A、證券公司從事介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議
B、證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資,但可以提供擔保
C、證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易
D、期貨公司經客戶同意,可以代客戶接收、保管、修改交易密碼


70. 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定,期貨從業人員應當保守(  )。
A、國家秘密
B、所在機構秘密
C、投資者的商業秘密
D、投資者的個人隱私


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