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期貨從業資格考試《期貨法律法規》真題精選(3)

來源:233網校 2015-03-01 09:36:00
131. 根據以下案例,回答{TSE}小題
某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官,王某在開展工作過程中,發現公司在保證金安全保管工作中存在重大問題,王某將相關問題口頭反饋給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行整改,解決了部分問題,但仍未達到要求,王某在張某的說服下,接受了整改結果。
下列關于王某開展工作的做法中,正確的是(  )。
A、參加、列席相關的會議
B、與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話
C、對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕,必要時,應向股東會報告上述情況
D、保存工作底稿和工作記錄,相關記錄至少保存至整改問題完全解決


132. 因公司的整改仍未達到要求,下列說法中正確的有(  )。
A、王某接受總經理勸說,接受整改結果,事后期貨公司發生重大風險,王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰
B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘,可向證監會報告,證監會有權要求公司重新聘任王某
C、必要時,王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告
D、王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告

133. 孫某原來是北京某食品公司的職員,沒有期貨從業經歷。現擬申請某期貨公司的獨立董事一職,根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見,孫某找到了以下4個人,其中可以作為推薦人的是(  )。
A、張某是某期貨公司的監事
B、王某是某期貨公司的總經理,任職2個月
C、陳某是孫某原單位的總經理
D、錢某在某期貨公司任監事會主席2年以上

134. 代為履職人員應當實地履行職責,履職期間(  )管理公司的其他事務。
A、同時
B、間接
C、終止
D、暫停


135. 2009年,某期貨交易所的手續費收人為5000萬元人民幣,根據《期貨交易所管理辦法》的規定,該期貨交易所應提取的風險準備金為(  )。
A、500萬元
B、1000萬元
C、2000萬元
D、2500萬元


判斷題
136. 在會員制期貨交易所中,有1/5以上會員聯名提議時,應當召開臨時會員大會。(  )


137. 期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以依法代理客戶從事期貨交易。(  )


138. 結算是指根據期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉。(  )


139. 期貨投資者保障基金的啟動資金由基金管理公司從其積累的風險準備金中按照截至2005年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。(  )


140. 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格的,申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。(  )


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