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期貨從業資格考試《期貨法律法規》真題精選(3)

來源:233網校 2015-03-01 09:36:00
41. 公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起(  )內,期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。
A、3日
B、7日
C、10日
D、15日


42. 我國期貨交易所會員必須是(  )。
A、事業單位
B、自然人
C、境外企業法人或者其他經濟組織
D、境內企業法人或者其他經濟組織


43. 會員制期貨交易所的總經理、副總經理由(  )任免。
A、中國證監會
B、理事會
C、中國期貨業協會
D、會員大會


44. 期貨公司股東、董事不能越過(  )直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A、總經理
B、董事長
C、董事會
D、董事會常設的風險管理委員會


45. 全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的,應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起(  )工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
A、2個
B、3個
C、5個
D、7個


46. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的,申請目前3個會計年度中,應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(  )。
A、3000萬元
B、5000萬元
C、8000萬元
D、1億元


47. 中國證監會派出機構應當在(  )工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。
A、5個
B、7個
C、10個
D、15個


48. 證券公司申請介紹業務資格的,其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的(  )。
A、50%
B、70%
C、120%
D、150%


49. 不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效,該機構按客戶的交易指令入市交易的,收取的傭金應當返還給客戶,交易結果由(  )承擔。
A、該經營機構
B、客戶
C、期貨交易所
D、客戶和經營機構共同承擔


50. 公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的,基于居間經紀關系所產生的民事責任應由(  )承擔。
A、期貨公司
B、客戶
C、期貨交易所
D、居間人


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