二、多項(xiàng)選擇題
1．下列關(guān)于優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的說法正確的是()。
A．屬于優(yōu)先股股東的權(quán)利
B．在我國習(xí)慣上稱為認(rèn)股權(quán)證
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)投資能提供較大程度的杠桿作用
D．附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值＝(附權(quán)股票的市價(jià)一新股票的認(rèn)購價(jià))／(1+購買1股股票所需的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)數(shù))
2．與股票投資相比，債券投資的優(yōu)點(diǎn)有()。
A．本金安全性好
B．投資收益率高
C．投資風(fēng)險(xiǎn)小
D．收入穩(wěn)定性強(qiáng)
3．非上市的可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值等于普通債券價(jià)值(Pg)加上轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值(C)，其中C本質(zhì)上是期權(quán)價(jià)值，需要綜合考慮()等因素的影響。
A．標(biāo)的股票的價(jià)格變動(dòng)
B．轉(zhuǎn)換的可能性
C．轉(zhuǎn)換成本
D．轉(zhuǎn)換比率
4．商品期貨可以細(xì)分為()。
A．農(nóng)產(chǎn)品期貨
B．利率期貨
C．能源期貨
D．金屬產(chǎn)品期貨
5．影響認(rèn)股權(quán)證理論價(jià)值的主要因素有()。
A．面值
B．換股比率
C．執(zhí)行價(jià)格
D．剩余有效期間
6．下列關(guān)于股票投資的技術(shù)分析和基本分析的說法不正確的是()。
A．技術(shù)分析法著重于分析股票的內(nèi)在投資價(jià)值
B．基本分析法從股票市場(chǎng)的外部決定因素入手
C．基本分析法僅關(guān)心證券的收益
D．技術(shù)分析法有助于投資者選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y機(jī)會(huì)和投資方式，基本分析有助于投資者了解股票市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r和股票的投資價(jià)值
7．下列關(guān)于商品期貨投資的說法正確的是()。
A．可以以小博大
B．信息公開，交易效率高
C．止損點(diǎn)是期貨交易者為避免過大損失、保全已獲利潤，并使利潤不斷擴(kuò)大而制定的賣出的價(jià)格最低點(diǎn)
D．設(shè)定當(dāng)天交易的止損點(diǎn)時(shí)，可以采取反向操作、順勢(shì)操作等方法
8．在期貨市場(chǎng)上，選擇交易商品的基本原則包括()。
A．應(yīng)盡多選擇交易的商品種類
B．在有限的商品種類中盡可能注意商品品種的多元化
C．選擇價(jià)格走勢(shì)比較明朗的商品
D．選擇自己最熟悉和最感興趣的商品
9．下列關(guān)于金融期貨的說法正確的是()。
A．金融期貨一般包括利率期貨、外匯期貨、股票期貨、股指期貨等
B．金融期貨的投資策略包括套期保值和套利
C．套期保值的主要功能是規(guī)避和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
D．套利一般包括跨期套利、跨品種套利、跨市套利等形式
10．下列關(guān)于期權(quán)的說法正確的是()。
A．期權(quán)是一種能在未來某特定時(shí)間以特定價(jià)格買入一定數(shù)量的某種特定商品的權(quán)利
B．按所賦予的權(quán)利不同，期權(quán)主要有看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種類型
C．期權(quán)買方購買的是一種特殊權(quán)利，但不一定會(huì)履行合約
D．在進(jìn)行期權(quán)投資時(shí)，可以買進(jìn)看跌期權(quán)同時(shí)買入期權(quán)標(biāo)的物，也可以買進(jìn)看漲期權(quán)同時(shí)賣出一定量期權(quán)標(biāo)的物
11．與股票相比，可轉(zhuǎn)換債券的投資風(fēng)險(xiǎn)較小，可轉(zhuǎn)換債券投資需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)包括()。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
C．公司信用風(fēng)險(xiǎn)
D．強(qiáng)制轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
12．企業(yè)進(jìn)行證券投資的主要目的有()。
A．暫時(shí)存放閑置的資金
B．與籌集的長期資金相配合
C．滿足未來的財(cái)務(wù)需求
D．獲得對(duì)相關(guān)企業(yè)的控制權(quán)
13．下列關(guān)于投資基金的表述正確的是()。
A．是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式
B．通過發(fā)行基金股份或受益憑證等有價(jià)證券聚集眾多的不確定投資者的出資
C．由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作
D．以規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)并謀取投資收益為目的
14．相對(duì)于實(shí)物投資而言，證券投資具有()特點(diǎn)。
A．流動(dòng)性強(qiáng)
B．收益性強(qiáng)
C．價(jià)格不穩(wěn)定
D．交易成本低
15．證券投資的程序分為()。
A．選擇投資對(duì)象
B．開戶與委托
C．交割與清算
D．過戶
16．基金單位凈值取決于()。
A．基金資產(chǎn)總額
B．基金負(fù)債總額
C．基金單位總份數(shù)
D．資產(chǎn)的賬面價(jià)值
17．契約型基金相對(duì)于公司型基金的特點(diǎn)是()。
A．契約型基金的資金為公司法人的資本
B．契約型基金的投資人是受益人
C．契約型基金的投資人不享有管理基金公司的權(quán)利
D．基金運(yùn)營依據(jù)是基金公司章程
18．影響認(rèn)股權(quán)證理論價(jià)值的主要因素包括換股比率、普通股市價(jià)、執(zhí)行價(jià)格和剩余有效期間，認(rèn)股權(quán)證理論價(jià)值大于0時(shí)，具體的關(guān)系為()。
A．換股比率與理論價(jià)值同方向變動(dòng)
B．普通股市價(jià)與理論價(jià)值同方向變動(dòng)
C．執(zhí)行價(jià)格(認(rèn)購價(jià)格)與理論價(jià)值反方向變動(dòng)
D．剩余有效期間與理論價(jià)值反方向變動(dòng)
19．在可轉(zhuǎn)換債券的投資決策中，較好的投資時(shí)機(jī)一般包括()。
A．新的經(jīng)濟(jì)增長周期啟動(dòng)時(shí)
B．利率上調(diào)時(shí)
C．行業(yè)景氣回升時(shí)
D．轉(zhuǎn)股價(jià)調(diào)整時(shí)
20．下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法正確的是()。
A．其利率一般低于普通債券
B．非上市的可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值等于普通債券價(jià)值(Pg)減去轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值(C)
C．回售條款有利于降低債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)
D．發(fā)行公司有權(quán)根據(jù)需要決定何時(shí)贖回
21．下列說法正確的是()。
A．已上市的可轉(zhuǎn)換債券，評(píng)估價(jià)值=市場(chǎng)價(jià)格
B．選擇可轉(zhuǎn)換債券品種的基本原則是優(yōu)良的債券品質(zhì)和活躍的股性
C．可以根據(jù)可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值和實(shí)際價(jià)格的差異套利
D．可轉(zhuǎn)換債券投資需要考慮強(qiáng)制轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
22．證券投資與其他投資相比，總的說來都具有的特點(diǎn)包括()。
A．高風(fēng)險(xiǎn)
B．高收益
C．易于變現(xiàn)
D．價(jià)格穩(wěn)定
23．下列哪些屬于封閉式基金的特點(diǎn)()。
A．通常有固定的封閉期，在封閉期限內(nèi)不能要求基金公司贖回
B.在招募說明書中要列明其基金規(guī)模
C．買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，并不必然反映公司的凈資產(chǎn)值
D．不適合進(jìn)行長期投資
24．下列說法正確的是()。
A．股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營決策
B．股票投資的收益主要是股票轉(zhuǎn)讓的價(jià)差收益
C．股票價(jià)格既受發(fā)行公司經(jīng)營狀況影響，又受股市投機(jī)等因素的影響
D．股票投資者至少面臨兩方面的風(fēng)險(xiǎn)
25．可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括()。
A．票面利率
B．轉(zhuǎn)換價(jià)格
C．贖回條款
D．轉(zhuǎn)換比率