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2019年中級會計師《經濟法》知識點預習：證券法律制度概述

第四章 金融法律制度 第一節 證券法律制度

一、證券法律制度概述

(一)證券的概念與分類

1、書面憑證概念

廣義證券資本證券、貨幣證券、商品證券

狹義證券資本證券

（1）股票股份公司簽發的，證明股東所持股份的憑證

（2）債券政府、金融機構、公司企業等單位發行的一種債權憑證

（3）證券投資基金份額基金投資人持有基金單位的權利憑證

（4）認股權證以確定價格購買一定數量普通股份的權利憑證，不是權利證明

（5）期貨跨越時間的交易方式

（二）證券市場

1、結構

（1）交易所市場“兩所三板”：

①兩所：上海證券交易所+深圳證券交易所；

②三板：主板市場、中小企業板、創業板

【三板】

A. 主板市場：全部的上交所+部分的深交所

B. 中小企業板塊：深交所；是主板的組成部分；運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立；針對流通股本規模較小、業績突出、成長性好、科技含量高的中小企業

C. 創業板（二板市場）：不同于主板市場；要求有所寬松

（2）全國中小企業股份轉讓系統（新三板）

①服務對象：中小微企業（規模較小，尚未形成穩定的盈利，不設財務門檻）

②未來發展：以機構投資者為主

③主要目的：企業發展、資本投入與退出

（2）、主體分類

(1)證券發行人證券市場上發行證券的單位：

(2)投資者①機構投資者：

②個人投資者：

(3)證券中介機構為證券發行和交易提供服務：

(4)證券交易場所為證券發行和交易提供場所和設施的服務機構

(5)證券自律性組織通常是指證券業行業協會

(6)證券監管機構中國證券監督管理委員會及其派出機構

（三）證券活動和證券管理原則（略）

（四）證券法（略）

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備考：2019年中級經濟法知識點預習匯總

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