二、市場行為監督管理
（一）市場行為與監督管理概述
1、市場行為的概念及分類
（1）市場行為的概念
市場行為即市場經濟活動，是指市場主體進行的商品經營和營利性服務活動包括三方面內涵：
1）市場行為的主體，包括公司、企業法人、其他經濟組織和個人 2）市場行為的目的是為了營利。
3）市場行為的內容是以營利為目的所進行的各種市場經濟活動。
（2）市場行為的分類
1）按照市場行為的內容分: 定價行為、促銷行為、競爭行為、合同行為、投資行為
2）按照市場行為的目的分：市場交易行為和市場競爭行為
3）按照市場行為的性質分：正當的市場行為和不正當的市場行為
2、市場行為監督管理的必要性
因為不正當市場行為會帶來以下社會危害：
（1）影響市場機制有序運行
（2）影響消費者利益
（3）影響市場主體的合法權益
3、市場行為監督管理機構和法規體系
（1）市場行為監督管理機構及其職責（P266）
（2）市場行為監督管理的法規體系
主要包括法律、法規和規章（P266-267）
（二）市場交易行為監督管理
1、市場規范管理
（1）市場的概念
狹義的市場是指商品:)的場所，強調的是市場的空間場所。
廣義的市場是指商品:)關系的總和，強調的是市場的:)關系。
（2）市場分類
1）按作為買賣對象的商品性質劃分……
2）按作為買賣對象的商品形態劃分：商品市場和生產要素市場
3）按市場經營的環節劃分： 批發市場和零售市場
4）按進行商品流通的地區劃分：國內和國外市場，全國和地方市場
（3）市場體系
市場體系是由相互聯系、相互制約、相互影響的多種類型的市場所組成的有機整體，它是市場組成、市場結構、市場運行機制的統一。
其中價格是市場體系運行中的核心。
（4）市場規范管理（包括對市場交易主體、客體、行為、載體的管理）
1）對市場交易主體的規范管理（即對買賣雙方當事人的規范管理）內容有：
第一、確認經營商品的資格； 第二、核定商品經營范圍
第三、監督管理經營者文明經商，培養其良好的商業道德意識和法制觀念，促進社會主義精神文明建設
2）對市場交易客體的監督管理。主要內容有：第一、對交易商品范圍進行管理；
第二、對商品質量進行管理；第三、對商品標識進行管理
3）對市場交易行為的監督管理。主要內容有：第一、對市場計量行為進行監督管理；
第二、對市場價格行為進行監督管理； 第三、對市場廣告行為進行監督管理；第四、對交易合同行為進行監督管理
4）對市場載體的監督管理。主要內容有：第一、對交易場所的監督管理；第二、對市場組織的監督管理
2、合同監督管理
（1）合同的概念及其種類
1）合同的概念: 合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。
2）合同的種類（P268-269）
（2）工商行政管理部門對合同監督管理的職責
（3） 合同簽證
1）合同簽證的概念: 是指工商行政管理機關根據合同雙方當事人的自愿申請，對合同的真實性和合法性進行審查的一種制度。
2）合同簽證的意義（即監督管理和服務）
3）合同簽證的內容:第一、審查合同當事人的主體資格； 第二、審查合同內容是否符合法律、法規、規章的有關規定
第三、審查合同的標的物是否合法； 第四、審查合同的法定代表人的資格證明或代理人的授權代理資格
第五、審查合同主要條款是否完備
（4）查處利用合同進行的違法行為
1）利用合同進行的違法行為的概念
是指公民、法人或其他經濟組織以牟取非法利益為目的，違反法律、行政法規，利用合同手段或形式危害國家利益、社會公眾利益或者他人利益，依法應當受到行政處罰的行為。
2）利用合同進行的違法行為的主要表現形式:第一、合同詐騙；第二、利用合同侵吞國有、集體資產；
第三、利用合同掩蓋非法交易；第四、利用格式合同損害消費者利益；第五、利用合同行賄受賂
第六、為利用合同進行的違法行為提供證、照、印簽、 帳戶、票據、各種憑證以及其他便利條件。
3、企業動產抵押物登記管理
（1）企業動產抵押物登記管理的概念和條件
1）企業動產抵押物登記管理的概念
2）動產抵押物應具備的條件:第一、必須是抵押人有處分權的動產；第二、必須是法律允許轉讓的動產；
第三、必須是易于保存、經使用和收益不易損毀其價值的動產
（2）工商行政管理部門辦理企業動產抵押物登記的范圍
按規定，企業除以航空器、船舶、車輛以外的下列動產抵押的，應當在抵押合同簽字蓋章后到工商行政管理機關申請辦理抵押物登記：
1） 企業的設備；2） 企業的原輔材料；3） 企業的產品或者商品；4） 企業其他可以依法抵押的動產
（3）企業動產抵押物登記的事項
主要有：抵押人、抵押權人、抵押合同、抵押物的名稱、數量和價值、抵押擔保的范圍、被擔保的主債權的種類和數額、債務人履行債務的期限。
（4）不依法辦理企業動產抵押物登記的法律責任
4.拍賣行為監督管理
（1）拍賣的概念和標的
1）拍賣的概念和方式
拍賣是指以公開竟價的形式，將特定物品或財產權轉讓給最高應價者的買賣方式。
拍賣的方式一般有：有聲拍賣、無聲拍賣和減價拍賣三種。
2）拍賣的標的:就是指拍賣的財產，包括有形的物品和無形的財產權利。
（2）拍賣行為監督管理的范圍
包括拍賣行為的全過程，具體包括拍賣委托行為、拍賣公告與展示行和拍賣實施行為。
（3）拍賣行為監督管理的內容
1）監督拍賣行為 ……； 2）處理違法拍賣行為 ……
5、經紀行為監督管理
（1）經紀人的概念和特征
經紀人是指在經濟活動中，以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀或者代理等經紀業務的公民、法人和其他經濟組織。
（2）經紀人的種類
1）按經紀人活動的形式劃分：居間經紀人、行紀經紀人、代理經紀人
2）按經紀人組織形式劃分：個體經紀人、合伙經紀人、經紀公司和其他兼營經紀義務的經濟組織
3）按經紀人經紀的商品和服務劃分：消費品、生產資料、房地產、金融、技術、勞動力、文化、體育、交通運輸經紀人等
4）按商品交易劃分為期貨和現貨兩種形式：現貨經紀人和期貨經紀人
（3）經紀人監督管理的內容（從業資格、注冊登記和經紀活動）
1）對經紀人從業資格的監督管理……
2）對經紀人注冊登記管理
3）對經紀活動的監督管理:一是對經紀人不得從事行為的監督管理……；二是對經紀人應當遵守的行為規則的監督管理……
（三）市場競爭行為監督管理
1、不正當競爭行為監督管理
（1）不正當競爭行為的概念和特點
概念：不正當競爭行為是指經營者違反《反不正當競爭法》的規定，損害其他經營者的合法權益，擾亂社會經濟秩序的行為。
特點：1）不正當競爭行為的主體是經營者，包括從事商品經營或營利性服務的法人、其他經濟組織和個人；
2）不正當競爭行為是違反《反不正當競爭法》規定的行為；
3）不正當競爭行為是損害其他經營者的合法權益，擾亂社會經濟秩序的行為。
（2）不正當競爭行為的表現形式
1）仿冒行為；2）對商品質量作引人誤解的虛假表示行為；3）商業賄賂行為；4）虛假宣傳行為；5）侵犯商業秘密的行為；
6）低于成本價格的銷售行為；7）搭售或附加不合理交易條件的行為；8）不正當的有獎銷售行為；
9）商業詆毀行為；10）串通招標、投標行為
（3）不正當競爭行為的查處
1）不正當競爭行為的監督檢查機關及其職權
機關： 縣級以上人民政府工商行政管理部門
職權： 詢問權；查詢、復制全權；檢查財物權；強制措施權；行政處罰權。
2）不正當競爭行為的法律責任 包括：民事、行政和刑事責任。
2、限制競爭行為監督管理
（1）限制競爭行為的概念和特點
1）限制競爭行為的概念
限制競爭行為又稱壟斷，是指行為人利用自身技術經濟優勢和某些特權，對競爭對手或顧客的競爭行為或購買行為進行限制，以謀求獨占市場和市場壟斷利潤，損害他人利益，破壞競爭秩序的行為。
2）限制競爭行為的特點（即限制競爭行為與不正當競爭行為的聯系與區別）
限制競爭行為與不正當競爭行為的區別：
第一、從行為的性質上看：限制競爭行為是一種反競爭行為；不正當競爭行為在本質上仍然是一種競爭行為，只是不正當而已
第二、從行為的結果上看：限制競爭行為是對市場機制的抑制，即阻礙市場機制積極作用的發揮；
不正當競爭行為是對市場機制的扭曲，即使市場機制發揮消極作用
第三、從行為的主體來看：限制競爭行為的主體是企業或政府； 不正當競爭行為的主體只能是企業
第四、從行為的概念本質來看：限制競爭行為的本質是對競爭的實質性限制；不正當競爭行為的本質是違反誠實守信和商業慣例
限制競爭行為與不正當競爭行為的聯系：第一、都是與競爭有關的行為；第二、都是對市場機制的破壞；
3、廣告行為監督管理
（1）廣告的概念和特征
1）廣告的概念: 廣告可分為商業廣告、社會廣告和公共廣告。
狹義的廣告就是商業廣告。是指商品經營者或服務提供者承擔費用，通過一定媒介和形式直接或間接地介紹自己所推銷的商品或所提供的服務的廣告。
2）廣告的特征: 第一、必須有明確的廣告主； 第二、廣告主必須承擔費用；
第三、必須通過一定的媒介和形式； 第四、廣告的根本目的是推銷企業的商品或所提供的服務
（2）廣告準則與廣告審查
1）廣告準則
第一、廣告的一般準則：
真實、合法，符合社會主義精神文明建設的要求，是我國所有廣告都應當遵守的最基本的準則。其要求主要表現在廣告內容和廣告形式兩個方面。
表現在廣告內容上：A、要求內容必須表達清楚； B、不得出現法律法規禁止出現的內容.
表現在廣告形式上： 廣告除應當具有科學性、藝術性外，還必須具有可識別性
第二、有關廣告的專門規則 （P277-278）
2）廣告審查
廣告審查是指在廣告發布前對廣告內容的查驗、核實、認可，以保證廣告真實性和合法性的廣告監督管理制度。包括行政性審查和廣告經營單位的自我審查兩部分。
第一、行政性審查:A.廣告主的主體資格是否合法；B.廣告內容是否客觀真實；C.廣告證明文件是否齊全；D.廣告表現形式是否合法。
第二、廣告經營單位的自我審查
（3）廣告違法行為的查處
1）廣告監督管理機關的職責
我國的廣告監督管理機關是：縣級以上人民政府工商行政管理部門。
其主要職責有：……
2）虛假廣告和其他違法廣告的法律責任
4、商標的注冊與保護
（1）商標的概念、構成要素及商標的種類
1）商標的概念：
商標是由文字、字母、圖形、數字、三維標志和顏色組合、以及這些要素組合構成的，用以區別不同生產者和經銷者的產品或服務的標志。
2）商標的功能； 3）商標的構成要素…； 4）商標的種類.
（2）商標的注冊
1）商標注冊的概念
2）商標注冊申請的原則:第一、自愿與強制注冊相結合原則； 第二、申請在先的原則
3）申請注冊的商標的條件: 第一、應當具有可視性； 第二、應當具有顯著的特征；
第三、不得與他人已取得的權利相沖突； 第四、不得使用《商標法》規定的商標禁用標志
4）商標注冊審查； 5）商標的異議（三個月）
（3）注冊商標專用權及其保護
1）注冊商標專用權的概念：即商標的“獨占使用權”，除此以外專用權還包括：商標轉讓權、商標使用許可權、商標繼承權、商標法律訴訟權。
2）注冊商標專用權的特征: 第一、專用權的獨占性； 第二、專用權的時間性（10年）
3）專用權的地域性……； 4）注冊商標專用權的范圍：以核準注冊的商標和核定使用的商品為限；
5）商標侵權行為…； 6）對侵犯注冊商標專用權行為的查處…
（4）商標使用的管理
1）對使用注冊商標的管理
2）對使用未注冊商標的管理
（5）馳名商標及其特殊保護
1）馳名商標的概念和特點
概念：是指在市場上享有較高聲譽并為相關公眾熟知的商標。
特點：具有很強的競爭力，知名度高，影響范圍廣，已經被消費者和經營者所熟知和信賴。
2）馳名商標的認定標準…
3）馳名商標的認定機關和管理
認定機關：國家工商行政管理總局商標局。
有效期：經認定的馳名商標有效期三年。
（四）消費者權益保護
1、消費者與消費者權益
（1）消費者與消費者權益的概念
1）消費者的概念:消費者是指為生活消費需要而購買、使用商品或接受服務的公民個人和單位。
含義如下： 第一、消費者的消費性質是生活消費。包括物質和精神兩方面。
第二、消費者的消費客體是商品和服務
第三、消費者的主體包括公民個人和進行生活消費的單位
第四、消費者的消費方式包括購買、使用商品和接受服務
2）消費者權益的概念:即是消費者權利和由此決定的利益的結合
（2）消費者權利的內容
1）安全權：包括人身安全權和財產安全權
2）知情權；3）選擇權：4）公平交易權；5）求償權；6）結社權；
7）獲得知識權；8）獲得尊重權；9）監督權
2、消費者權益的國家保護和社會保護
（1）消費者權益的國家保護：主要表現在如下幾個方面：
1）消費者權益的立法保護。1993年10月 《消費者權益保護法》
2）消費者權益的行政保護。以工商行政管理部門和其他行政管理部門為主體特征。
3）消費者權益的司法保護。由公安、檢察和審判機關組成。其基本職責是：懲處違法犯罪行為；審理消費者權益爭議案件。
（2）消費者權益的社會保護
1）消費者權益社會保護的概念: 是指通過消費者組織履行對商品和服務的社會監督而進行的保護。
2）我國的消費者組織: 一是消費者協會：1984·12·26 二是其他消費者組織
中國消費者協會的主要任務和主體職能：
主要任務：一是對商品和服務進行社會監督； 二是保護消費者權益
主體職能：……
3、消費者權益爭議的解決和侵害消費者權益的法律責任
（1）消費者權益爭議的解決
1）消費者權益爭議及消費者求償主體
消費者權益爭議：…
求償主體：是指消費者要求賠償損失的責任者。一般的求償主體是：
第一、消費者直接要求提供商品的銷售者賠償其損失；第二、消費者可以選擇求償主體；
第三、直接向服務者求償；第四、經營者變化情況下的求償主體…；第五、受虛假廣告損害的賠償主體…
2）消費者權益爭議解決的途徑：這樣有
第一、與經營者協商和解；第二、請求消費者協會調解；第三、向有關行政部門申訴；
第四、根據與經營者達成的仲裁協議提請仲裁機構仲裁；第五、向人民法院起訴
（2）侵害消費者權益的法律責任
1）侵害消費者權益的民事責任：人身損害和財產損害的民事責任
2）侵害消費者權益的行政責任：行政處分和行政處罰
3）侵害消費者權益的刑事責任：如制造、販賣假藥罪等。
市場行為監督管理練習
（一）單選
1、我國《反不正當競爭法》所禁止的“低于成本價格的銷售行為”是指經 營者以（ ）為目的，以低于成本的價格銷售商品
A、處理鮮活、積壓商品 B、公共利益 C、轉產 D、排擠競爭對手
2、我國《反不正當競爭法》規定的商業賄賂行為是指經營者（ ）的行為
A、給對方單位折扣 B、給對方個人折扣 C、給予對方單位或個人回扣 D、給中間人傭金
3、下列選項中屬于不正當競爭行為的是（ ）
A、無證經營 B、販賣走私物品 C、有獎銷售 D、低價傾銷
4、在大眾傳播媒介上發布廣告，除必須遵守一般的廣告準則外，還應當具有（ ）
A、真實性 B、廣告標記 C、準確性 D、藝術特點
5、根據我國《消費者權益保護法》的有關規定，消費者的范圍應包括（ ）
A、生產消費者和生活消費者 B、公民個人和社會團體
C、事業單位和企業單位 D、公民個人和進行生活消費的單位
6、如果經營者違背了自愿、平等、誠實、信用的原則與消費者進行商品交易，則侵犯了消費者的（ ）
A、知情權 B、安全權 C、公平交易權 D、監督權
7、消費者合法權益受到侵害后，侵權企業發生了分立，如果原企業仍然存在，則（ ）
Ａ、原企業和新成立的企業共同負責賠償
Ｂ、只需原企業賠償 Ｃ、新成立的企業負責全額賠償
D、消費者應當向原企業求償，新成立的企業承受原企業權力義務的應承擔連帶責任。
8、有關廣告的專門原則，下列敘述正確的是（ ）
Ａ、煙草制品不得作廣告 Ｂ、廣告主不得作比較廣告
Ｃ、股票廣告必須標注“股市有風險，股民須慎重入市”的語言
Ｄ、如利用電視發布煙草廣告，必須在顯著位置表明“吸煙有害健康”的語言
9、對商業賄賂的理解正確的（ ）
Ａ、商業賄賂就是回扣 Ｂ、商業賄賂是買方的行為
Ｃ、商業賄賂有些表現形式如折扣、傭金、等是合法的
Ｄ、商業賄賂可以是金錢，也可以是實物或其他利益
10、商標專用權指注冊商標所有人在（ ）的商品上使用該注冊商標的權力
Ａ、相同 Ｂ、近似 Ｃ、相關 Ｄ、核定
11、接受委托人的委托，以自己的名義為他人從事交易活動，由委托人承受交易結果的行為，是（ ）行為
A、代理 B、行紀 C、居間 D、受托
12、我國《反不正當法》規定，抽獎式的有獎銷售，最高獎的金額不得超過（ ）元
A、5000 B、8000 C、10000 D、50000
13、公用企業或其他依法具有獨占地位的經營者，實施限制競爭行為的，對其進行監督處罰的機構是（ ）
A、其所在省或設區的市的監督檢查部門 B、其所在縣級監督檢查部門
C、最先發現并受理其違法行為的監督檢查部門 D、其上級行業主管部門
14、經認定的馳名商標的有效期為（ ）年
A、3 B、5 C、8 D、10
15、甲商場將尚未銷售出去的已到期的商品有效期限擅自修改，往后推遲3個月。甲商場的行為侵害了消費者的（ ）
A、監督權 B、知情權 C、選擇權 D、公平交易權
（二）多選
１、注冊商標專用權的終止原因是由于注冊商標被（ ）
Ａ、注銷 Ｂ、搶注 Ｃ、撤消 Ｄ、轉讓
２、《反不正當競爭法〉〉規定的商業秘密的構成要件包括（ ）
Ａ、不為公眾知悉 Ｂ、能為權利人帶來經濟利益
Ｃ、具有實用性 Ｄ、權利人必須采取保密措施
Ｅ、經過國家有關機關登記
３、下列行為中可以成為《消費者權益保護法》所規定的消費行為的有（ ）
A、購買商品 B、使用自購的商品 C、企業購買生產工具
D、接受服務 E、使用他人購買的商品
4、工商行政管理部門對合同實施監督管理的主要職責包括（ ）
A、調解合同爭議 B、對合同糾紛進行仲裁 C、確認合同無效
D、開展合同簽證 E、查處利用合同進行的違法行為
5、廣告的一般準則有（ ）
A、真實 B、合法 C、簡明 D、新穎
E、符合社會主義精神文明建設的要求
6、下列行為中，屬于違反商標法商標使用管理規定的有（ ）
A、自行改變注冊商標 B、使用未注冊商標
C、自行轉讓注冊商標 D、自行終止注冊商標續展
E、連續三年停止使用注冊商標
