2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》第五章考試內(nèi)容如下：

第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè)

掌握證券行業(yè)文化建設(shè)的重要意義;掌握證券行業(yè)的文化理念;掌握證券行業(yè)文化建設(shè)的基本要求;熟悉建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要的要求;熟悉證券行業(yè)文化建設(shè)十要素及證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法的內(nèi)容。

第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

掌握廉潔從業(yè)的一般規(guī)定;掌握廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制要求;熟悉

廉潔從業(yè)的禁止性要求;了解廉潔從業(yè)管理的報告義務(wù);了解廉潔從業(yè)的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施及相關(guān)法律責任。

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第三節(jié) 證券市場誠信管理及禁入措施

掌握中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券行業(yè)誠信準則;掌握證券市場禁入措施的實施對象;掌握市場禁入的種類、要求及禁入信息的發(fā)布。

第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范

掌握從業(yè)人員范圍;熟悉從業(yè)人員應(yīng)當具備的條件和培訓(xùn)要求;了解從業(yè)人員的備案登記;熟悉從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范;掌握從業(yè)人員履職限制及禁止行為;掌握證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則;掌握從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制。

掌握分支機構(gòu)負責人、部門負責人范圍;熟悉分支機構(gòu)負責人任職條件;了解分支機構(gòu)負責人的備案公示;掌握董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責人、部門負責人的履職限制、審計要求及薪酬遞延機制。

掌握證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求;熟悉從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員不得存在的行為;了解證券公司承擔技術(shù)、合規(guī)管理和風險控制職責的人員不得從事的工作;了解違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔的法律責任。

了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

了解基金銷售人員的有關(guān)規(guī)定;了解從事代銷金融產(chǎn)品人員的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類;了解證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當具備的條件;掌握證券投資顧問與證券分析師的登記要求;熟悉證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定和法律責任。

熟悉保薦代表人應(yīng)具備的條件;掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人的監(jiān)管措施及自律管理。

熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件;熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

掌握投資經(jīng)理的范圍;掌握投資經(jīng)理應(yīng)該具備的條件;熟悉投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

了解證券資信評級業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

考試大綱下載：證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱(2022)

2023版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》干貨筆記均已上線，本資料由233網(wǎng)校助教團隊精心整理，提煉了各章節(jié)重要考點，每章后面附有歷年考題，考生可在學習完本章知識點后進行真題練習，加強鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對于需要抓重點、自己無法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來說，是一份再適合不過的精品資料！

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