本章節(jié)中有一定內(nèi)容涉及《證券法》修訂后的內(nèi)容，有部分要求在證券法中已發(fā)生改變，比如債券發(fā)行的一些資產(chǎn)要求已經(jīng)取消。雖教材還未發(fā)生改變，但本文不做總結(jié)。
| 序號(hào) | 關(guān)鍵字 | 考點(diǎn) |
| 1 | 債券根據(jù)期限分類 | 一般說來，償還期限在1年以下的為短期債券；償還期限在10年以上的為長(zhǎng)期債券；期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的為中期債券。 |
| 2 | 我國(guó)債券按期限分類 | 我國(guó)短期企業(yè)債券的償還期限在1年以內(nèi)，償還期限在1年以上5年以下的為中期企業(yè)債券，償還期限在5年以上的為長(zhǎng)期企業(yè)債券。 |
| 3 | 首只人民幣主權(quán)債券 | 2014年10月英國(guó)政府成功發(fā)行首只人民幣主權(quán)債券，規(guī)模為30億元人民幣，期限為三年。 |
| 4 | 貼現(xiàn)國(guó)債與附息國(guó)債 | 貼現(xiàn)國(guó)債的發(fā)行價(jià)格與其面值的差額即為債券的利息。通常期限在1年以下(含1年)的國(guó)債為貼現(xiàn)式國(guó)債；期限在1年以上的國(guó)債為附息式國(guó)債。 |
| 5 | 國(guó)債發(fā)行方式演變 | 1991年之前主要采用行政攤派的發(fā)行方式；從1991年4月開始引入承購(gòu)包銷的發(fā)行方式，國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)開始形成；1993年，我國(guó)建立了一級(jí)自營(yíng)商制度，首批19家金融機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商；1996年，財(cái)政部正式引入公開招標(biāo)方式發(fā)行國(guó)債。 |
| 6 | 在香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券 | 2007年6月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券。國(guó)家開發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家，在香港發(fā)行首只人民幣債券50億元。 |
| 7 | 長(zhǎng)期次級(jí)債 | 證券公司借入或發(fā)行期限在1年以上(不含1年)的次級(jí)債為長(zhǎng)期次級(jí)債。 |
| 8 | 第一只企業(yè)債 | 1985年5月，沈陽房地產(chǎn)開發(fā)公司向社會(huì)公開發(fā)行5年期企業(yè)債券，成為改革開放后第一只企業(yè)債券。 |
| 9 | 項(xiàng)目收益?zhèn)?/td> | 項(xiàng)目收益?zhèn)梢砸哉袠?biāo)或簿記建檔形式公開發(fā)行，也可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行。非公開發(fā)行的，每次發(fā)行時(shí)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者不超過200人，單筆認(rèn)購(gòu)不少于500萬元人民幣。 |
| 10 | 超短期融資券 | 超短期融資券是指“具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，期限在270天以內(nèi)的短期融資券”。 |
| 11 | 中小非金融企業(yè)集合票據(jù) | 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指“2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具”。 |
| 12 | 企業(yè)債券、公司債券 | 企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3～20年，以10年為主； 公司債券的發(fā)行期限一般為3～10年，以5年為主。 |
| 13 | 企業(yè)債券發(fā)行 | 企業(yè)債券需在批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起2個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行；公司債券可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于發(fā)行總量的50％，剩余各期發(fā)行數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 |
| 14 | 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù) | 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)，一次發(fā)行。任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元。 |
| 15 | 債券信用評(píng)級(jí)結(jié)果有效性 | 債券信用等級(jí)評(píng)級(jí)結(jié)果須經(jīng)2／3以上的與會(huì)評(píng)審委員同意方為有效。 |
| 16 | 定期跟蹤報(bào)告 | 對(duì)于主體評(píng)級(jí)，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式出具評(píng)級(jí)報(bào)告后第6個(gè)月發(fā)布定期跟蹤報(bào)告；對(duì)于一年期的短期債券，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在債券發(fā)行后第6個(gè)月發(fā)布定期跟蹤報(bào)告；中長(zhǎng)期債券應(yīng)在債券發(fā)行后第12個(gè)月發(fā)布定期跟蹤報(bào)告。 |
| 17 | 不定期跟蹤報(bào)告 | 不定期跟蹤自首次評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)行之日起進(jìn)行。不定期跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果若發(fā)生變化，應(yīng)在不定期跟蹤評(píng)級(jí)分析結(jié)束后下1個(gè)工作日向評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)主管部門報(bào)告并發(fā)布評(píng)級(jí)結(jié)果的變化；若無變化，應(yīng)在不定期跟蹤評(píng)級(jí)分析結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)主管部門報(bào)告并發(fā)布評(píng)級(jí)結(jié)果。 |
有的考生反饋說證券從業(yè)法規(guī)背起來頭昏腦脹，也有考生反饋?zhàn)C券從業(yè)的基礎(chǔ)學(xué)起來理解不了，主要還是沒有掌握學(xué)習(xí)方法，一起來看看老師是怎么教的↓↓
