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1.送股時，將上市公司的留存收益轉入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現在的上市公司一般只將（ ）用以送股。
A．已分配利潤部分
B．未分配利潤部分
C．已實現利潤部分
D．未實現利潤部分
參考答案：B
參考解析：送股時，將上市公司的留存收益轉入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現在的上市公司一般只將未分配利潤部分用以送股。
2.以下不是全球市場發展趨勢的是（ ）。
A．金融全球化
B．金融工程化
C．金融規模化
D．金融自由化
參考答案：C
參考解析：金融市場的發展趨勢為：金融全球化、金融自由化、金融工程化、資產證券化。
3.股票拆細還是合并，對公司沒有實質性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數量，并不改變（ ）。
A．每位股東所持股票數量權占公司全部股票數量的比重
B．每位股東所持股票面額占公司全部股票面額的比重
C．每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重
D．每位股東所持股票數量占公司全部股票數量的比重
參考答案：C
參考解析：理論上，股票拆細還是合并，對公司沒有實質性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數量，并不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。
4.可交換公司債券自發行結束之日起（ ）個月后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。
A．6
B．9
C．12
D．24
參考答案：C
參考解析：可交換公司債券自發行結束之日起12個月后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。
5.股票之所以有價格，可以買賣和轉讓，是因為它能給持有人帶來（ ）。
A．預期利潤
B．高額收益
C．剩余價值
D．預期收益
參考答案：D
參考解析：股票只是投入企業的現實資本的紙質復本，本身并沒有價值。它之所以有價格，可以買賣和轉讓，是因為它能給持有人帶來預期收益。
6.關于股票基金，下列描述正確的是（ ）。
A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金
B．股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值
C．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的
參考答案：D
參考解析：A項，股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金；B項，股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值；C項，按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。
7.基金管理人運用基金財產進行證券投資時，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的（ ）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
參考答案：A
參考解析：基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10％。
8.證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件之一，是投資者必須事先到（ ）開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。
A．中國結算公司或其開戶代理機構
B．中國證監會
C．上海證券交易所
D．深圳證券交易所
參考答案：A
參考解析：證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結算公司或其開戶代理機構開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。
9.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，體現了證券投資基金的（ ）特點。
A．集合理財
B．組合投資
C．風險共擔
D．嚴格監管
參考答案：A
參考解析：基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出一種集合理財的特點。
10.用風險對沖策略管理風險的關鍵問題在于（ ）的確定。
A．對沖時間
B．對沖比率
C．對沖數量
D．對沖金額
參考答案：B
參考解析：用風險對沖策略管理風險的關鍵問題在于對沖比率的確定，這一比率直接關系到風險管理的效果和成本。
