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1.《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定，債券的期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額分別占發(fā)債規(guī)模的（ ）。
A．20％和80％
B．40％和60％
C．50％和50％
D．60％和40％
參考答案：C
參考解析：試點(diǎn)省(市)發(fā)行的政府債券為記賬式固定利率附息債券，期限分為3年和5年，期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額，分別占國務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模的50％。
2.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ）。
A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
參考答案：B
參考解析：當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。
3.商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)對沖分為（ ）。
A．自我對沖、市場對沖
B．內(nèi)部對沖、市場對沖
C．內(nèi)部對沖、外部對沖
D．自我對沖、外部對沖
參考答案：A
參考解析：商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)對沖可以分為自我對沖和市場對沖兩種情況。
4.根據(jù)規(guī)定，社會募集公司申請股票上市時(shí)公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（ ）以上。
A．20％
B．15％
C．10％
D．5％
參考答案：C
參考解析：我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10％以上。
5.國際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．國家風(fēng)險(xiǎn)
C．匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．市場風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
參考解析：發(fā)行國際債券，籌集到的資金是外國貨幣，匯率一旦發(fā)生波動，發(fā)行人和投資者都有可能蒙受意外損失或獲取意外收益，所以，匯率風(fēng)險(xiǎn)是國際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。
6.（ ）是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。
A．除息
B．除權(quán)
C．派發(fā)
D．含權(quán)
參考答案：B
參考解析：除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。
7.債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是（ ）。
A．零息債券
B．浮動利率債券
C．息票累積債券
D．附息債券
參考答案：C
參考解析：息票累積債券規(guī)定了票面利率，但是，債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。
8.公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足（ ），視為發(fā)行失敗。
A．30％
B．40％
C．50％
D．70％
參考答案：C
參考解析：公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50％的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗。
9.上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（ ）。
A．3％
B．4％
C．5％
D．6％
參考答案：C
參考解析：上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5％。
10.對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是（ ）。
A．不動產(chǎn)抵押公司債
B．信用公司債
C．保證公司債
D．收益公司債
參考答案：B
參考解析：信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是以公司信譽(yù)作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。
