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1.申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起（?。┤諆?，向中國證監會備案，頒發執業證書。

A．10

B．15

C．30

D．60

參考答案：C

參考解析：申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。 ，

2.證券登記結算公司的名稱中應標明（?。┳謽?。

A．證券登記結算

B．證券公司

C．股份有限公司

D．有限責任公司

參考答案：A

參考解析：根據證監會規定，證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。證券登記結算采取全國集中統一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，并須經證券監督管理機構批準。

3.滬、深證券交易所規定股票、基金交易的漲跌幅比例為（?。?。

A．10％

B．8％

C．7％

D．5％

參考答案：A

參考解析：滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％。

4.深證成分股指數采用（?。┓椒ň幹?。

A．加權平均法

B．移動平均法

C．簡單平均法

D．幾何平均法

參考答案：A

參考解析：深證成分股指數由深圳證券交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成。

5.自助和電話自動委托中的自助方式是（　）。

A．電話委托

B．柜臺委托

C．自助終端委托

D．網上委托

參考答案：C

參考解析：自助和電話自動委托方式是自助終端委托，即客戶通過證券營業部設置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦交易系統委托狀態，自行將委托內容輸入電腦交易系統，以完成證券交易。

6.股權分置改革是為解決（?。┦袌鱿嚓P股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

A．B股

B．H股

C．A股

D．N股

參考答案：C

參考解析：股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由A股市場相關股東協商解決股權分置問題。

7.由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。這說明金融風險具有（　）。

A．隱蔽性

B．擴散性

C．不確定性

D．周期性

參考答案：B

參考解析：金融風險的擴散性是指由于金融機構存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現象。

8.一般情況下，優先股票的股息率是（?。┑?，其持有者的股東權利受到一定限制。

A．不確定

B．固定

C．隨公司盈利變化而變化

D．浮動

參考答案：B

參考解析：優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件。優先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財產的分配上比普通股票股東享有優先權。

9.滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發布的反映（?。┕墒袌稣w走勢的指數。

A．N

B．H

C．A

D．B

參考答案：C

參考解析：滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發布的反映A股市場整體走勢的指數。

10.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是（　）。

A．國際債券

B．亞洲債券

C．外國債券

D．歐洲債券

參考答案：A

參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發行和交易的債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故選A。