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1.非交易過戶，是指符合法律規定和程序的因（ ）等原因而發生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(或債權)變更，受讓人需憑法院、公證處等機關出具的文書到登記結算機構或其代理機構申辦非交易過戶，并根據受讓總數按當天收盤價，收取規定標準的印花稅。
Ⅰ．繼承Ⅱ．贈予
Ⅲ．財產分割Ⅳ．法院判決
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：非交易過戶，是指符合法律規定和程序的因繼承、贈予、財產分割或法院判決等原因而發生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(或債權)變更，受讓人需憑法院、公證處等機關出具的文書到登記結算機構或其代理機構申辦非交易過戶，并根據受讓總數按當天收盤價，收取規定標準的印花稅。
2.優先股票，即優先股是指在剩余索取權方面較普通股票優先的股票，具體表現為在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制權方面較普通股劣后，優先股股東通常沒有投票權，只有在（ ）等影響優先股股東的利益時，優先股股東才具備投票權，當然這種投票權是有限的，只是針對特別事項進行投票。
Ⅰ．公司發行普通股
Ⅱ．公司發生財務困難無法支付優先股股息
Ⅲ．公司發生變更支付股息的次數
Ⅳ．公司發行新的優先股
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：優先股票，即優先股是指在剩余索取權方面較普通股票優先的股票，具體表現為在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制權方面較普通股劣后，優先股股東通常沒有投票權，只有在公司發生財務困難無法支付優先股股息，或公司發生變更支付股息的次數、公司發行新的優先股等影響優先股股東的利益時，優先股股東才具備投票權，當然這種投票權是有限的，只是針對特別事項進行投票。
3.QDII基金的投資風險包括（ ）。
Ⅰ．匯率風險Ⅱ．國別風險
Ⅲ．流動性風險Ⅳ．市場風險
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：QDII基金的投資風險有以下內容：
(1)國際市場投資會面臨國內基金所沒有的匯率風險。
(2)國際市場將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險。
(3)盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險，但并不能排除市場風險。
(4)QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDn基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金。
4.以下關于連續競價時的成交價格確定原則，正確的有（ ）。
Ⅰ．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
Ⅱ．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
Ⅲ．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價
Ⅳ．高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：連續競價時，成交價格的確定原則為：
(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。
(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。
(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
5.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立（ ）。
Ⅰ．融券專用證券賬戶Ⅱ．融資專用資金賬戶
Ⅲ．客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ．客戶信用交易擔保證券賬戶
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
6.以下關于證券公司債券的說法正確的是（ ）。
Ⅰ．證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券
Ⅱ．不包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券
Ⅲ．可以向社會公開發行，也可以向合格投資者定向發行
Ⅳ．中國證券業協會依法對證券公司債券的發行和轉讓行為進行監督管理
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司債券是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。證券公司債券不包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券。證券公司債券可以向社會公開發行，也可以向合格投資者定向發行。中國證監會依法對證券公司債券的發行和轉讓行為進行監督管理。
7.下列關于國債期貨交易流程的說法正確的是（ ）。
Ⅰ．國債期貨交易必須在國債期貨交易場所內通過集中競價的方式進行
Ⅱ．國債期貨交易設置漲跌停板制度
Ⅲ．國債期貨交易實行保證金制度
Ⅳ．客戶因保值需求持倉量超過國債期貨交易場所規定的持倉限額時，必須得到該交易場所的許可
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：國債期貨交易必須在國債期貨交易場所內通過集中競價的方式進行且設置漲跌停板制度，對客戶投機頭寸的最大持倉限量和交割月份持倉量限額進行設定，客戶因保值需求持倉量超過國債期貨交易場所規定的持倉限額時，必須向該交易場所提出報告，得到該交易場所的許可。否則，該交易場所有權根據事先制定的規則對會員的超額持倉進行強制平倉，由此造成的損失由會員承擔。國債期貨交易實行保證金制度，對有經營國債期貨業務資格的會員設立國債期貨交易保證金專項賬戶。
8.以下關于政府債券的性質說法正確的是（ ）。
Ⅰ．從形式上看，政府債券也是一種有價證券
Ⅱ．具有債券的一般性質
Ⅲ．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段
Ⅳ．具備了金融商品和信用工具的職能
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：政府債券的性質主要從兩個方面考察：第一，從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質。政府債券本身有面額，投資者投資于政府債券可以取得利息，因此，政府債券具備了債券的一般特征。第二，從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場的發展，逐步具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具。
9.《上海證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報，包括（ ）。
Ⅰ．最優4檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優4個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷
Ⅱ．最優5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷
Ⅲ．最優5檔即時成交剩余轉限價申報，即該申報在對手方實時最優5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報；如該申報無成交的，按本方最優報價轉為限價申報；如無本方申報的，該申報撤銷
Ⅳ．上海證券交易所規定的其他方式
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在市價申報類型方面，上海證券交易所和深圳證券交易所不完全相同。《上海證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報：
(1)最優5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。
(2)最優5檔即時成交剩余轉限價申報，即該申報在對手方實時最優5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報；如該申報無成交的，按本方最優報價轉為限價申報；如無本方申報的，該申報撤銷。
(3)上海證券交易所規定的其他方式。
10.可以作為中介目標的金融指標主要有（ ）。
Ⅰ．短期利率
Ⅱ．長期利率
Ⅲ．貨幣供應量
Ⅳ．貸款量
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：中介目標。可以作為中介目標的金融指標主要有：長期利率、貨幣供應量和貸款量。
