證券從業資格考試備考已經開始，如果你還在證券考試中苦苦摸索，如果你不善于抓住證券考試重點，如果你還想通過證券從業考試，那就趕緊報名證券取證班課程，解密機考原題，零基礎簽約通關，報課送教輔+VIP題庫+三色筆記，考前發布6套>>
證券免費題庫：真題實戰演練，必考點 相似題>>下載233網校證券從業APP
（掃一掃二維碼，可直接下載證券從業APP）
1.普通股票是在（??）要求權得到滿足之后才參與公司利潤和資產分配的股票合同。
A．優先股
B．績優股
C．藍籌股
D．股東權利
參考答案：A
參考解析：普通股票即普通股，是在優先股要求權得到滿足之后才參與公司利潤和資產分配的股票合同。
2.下列關于雙邊報價的說法正確的是（ ）。
A．雙邊報價的報價要素比公開報價多了債券待償期、對手方和對手方交易員三個要素
B．雙邊報價發出后，對未成交部分不可撤銷
C．雙邊報價可點擊確認成交，無須與報價方進行交談
D．雙邊報價系統根據價格優先的原則進行撮合
參考答案：C
參考解析：雙邊報價的報價要素與公開報價要素相同，只是須同時填報做市券種的買入和賣出報價。
雙邊報價發出后，對未成交部分可予撤銷。
雙邊報價可點擊確認成交，即報價發出后，應答方只需填入成交券面總額并選擇本方清算賬戶即可直接確認成交，無須與報價方進行交談。系統根據時間優先的原則進行撮合，此即單向撮合。
3.申請發行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣（ ）億元。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析：申請發行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元。
4.（ ），是指買賣盤各價位之間的價差。
A．報價公正度
B．報價準確度
C．報價緊密度
D．報價及時性
參考答案：C
參考解析：報價緊密度，是指買賣盤各價位之間的價差。價差較小，則新的買賣發生時對市場價格的沖擊也比較小，股票的流動性就強。如果存在做市商，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的重要指標，即“市場寬度”。
5.我國第一只開放式基金是（ ）。
A．寶元債券基金
B．興華基金
C．華安創新
D．華安現金富利
參考答案：C
參考解析：2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創新誕生，使我國基金業的發展實現了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。
6.不屬于創業板市場功能的是（ ）。
A．承擔風險資本的退出窗口作用
B．促進產業升級
C．優化資源配置
D．有“宏觀經濟晴雨表”之稱
參考答案：D
參考解析：創業板市場的功能主要表現在兩個方面：一是，在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用；二是，作為資本市場所固有的功能，包括優化資源配置、促進產業升級等作用，對企業來講，除了融通資金外，還有提高企業知名度、分擔投資風險、規范企業運作等作用。
7.關于《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》，以下不正確的是（ ）。
A．中國證監會負責RQFII在境內開立人民幣賬戶的管理
B．明確RQFII業務試點參照現行QFII管理，實行托管人制度
C．明確RQFII申請試點業務及投資額度的資格條件和應報送的資料
D．RQFII應按投資額度管理有關要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購匯匯出
參考答案：A
參考解析：《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》包括以下主要內容：一是明確三部門的職責分工，中國證監會負責管理RQFII的資格準入及證券投資活動，中國人民銀行負責RQFII在境內開立人民幣賬戶的管理，國家外匯管理局負責RQFII投資額度的管理，中國人民銀行會同外匯管理局對資金匯出入進行監測管理；二是明確RQFII業務試點參照現行QFII管理，實行托管人制度；三是明確RQFII申請試點業務及投資額度的資格條件和應報送的資料；四是強調RQFII在額度內投資境內人民幣金融工具，投資品種和比例等應符合中國證監會和中國人民銀行的監管要求；五是規定RQFII按投資額度管理有關要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購匯匯出；六是要求RQFII及其托管人、證券公司等機構應遵守各項監管要求，履行相應的統計報備義務。
8.只有股份有限公司用以表現公司股份的形式才是（ ）。
A．股票
B．股份
C．證券
D．以上都不對
參考答案：A
參考解析：股份的表現形式是股份證書，不同類型的股份制企業，其股份證書的具體形式各不相同。只有股份有限公司用以表現公司股份的形式才是股票。
9.（ ）是指公司運用自有資金，按一定的程序購回發行或流通在外的本公司股份的行為。
A．股票增發
B．配股
C．股份回購
D．以上都不對
參考答案：C
參考解析：股份回購，是指公司運用自有資金，按一定的程序購回發行或流通在外的本公司股份的行為。
10.根據《上市公司證券發行管理辦法》第六條的規定，發行可轉換公司債券的上市公司，最近（ ）個月內不存在違規對外提供擔保的行為
A．3
B．6
C．9
D．12
參考答案：D
參考解析：發行可轉換公司債券的上市公司，最近12個月內不存在違規對外提供擔保的行為。
