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1.普通股票是在（??）要求權(quán)得到滿足之后才參與公司利潤和資產(chǎn)分配的股票合同。
A．優(yōu)先股
B．績優(yōu)股
C．藍籌股
D．股東權(quán)利
參考答案：A
參考解析：普通股票即普通股，是在優(yōu)先股要求權(quán)得到滿足之后才參與公司利潤和資產(chǎn)分配的股票合同。
2.下列關于雙邊報價的說法正確的是（ ）。
A．雙邊報價的報價要素比公開報價多了債券待償期、對手方和對手方交易員三個要素
B．雙邊報價發(fā)出后，對未成交部分不可撤銷
C．雙邊報價可點擊確認成交，無須與報價方進行交談
D．雙邊報價系統(tǒng)根據(jù)價格優(yōu)先的原則進行撮合
參考答案：C
參考解析：雙邊報價的報價要素與公開報價要素相同，只是須同時填報做市券種的買入和賣出報價。
雙邊報價發(fā)出后，對未成交部分可予撤銷。
雙邊報價可點擊確認成交，即報價發(fā)出后，應答方只需填入成交券面總額并選擇本方清算賬戶即可直接確認成交，無須與報價方進行交談。系統(tǒng)根據(jù)時間優(yōu)先的原則進行撮合，此即單向撮合。
3.申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（ ）億元。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析：申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。
4.（ ），是指買賣盤各價位之間的價差。
A．報價公正度
B．報價準確度
C．報價緊密度
D．報價及時性
參考答案：C
參考解析：報價緊密度，是指買賣盤各價位之間的價差。價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也比較小，股票的流動性就強。如果存在做市商，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的重要指標，即“市場寬度”。
5.我國第一只開放式基金是（ ）。
A．寶元債券基金
B．興華基金
C．華安創(chuàng)新
D．華安現(xiàn)金富利
參考答案：C
參考解析：2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，使我國基金業(yè)的發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。
6.不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是（ ）。
A．承擔風險資本的退出窗口作用
B．促進產(chǎn)業(yè)升級
C．優(yōu)化資源配置
D．有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱
參考答案：D
參考解析：創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個方面：一是，在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用；二是，作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)升級等作用，對企業(yè)來講，除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔投資風險、規(guī)范企業(yè)運作等作用。
7.關于《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》，以下不正確的是（ ）。
A．中國證監(jiān)會負責RQFII在境內(nèi)開立人民幣賬戶的管理
B．明確RQFII業(yè)務試點參照現(xiàn)行QFII管理，實行托管人制度
C．明確RQFII申請試點業(yè)務及投資額度的資格條件和應報送的資料
D．RQFII應按投資額度管理有關要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購匯匯出
參考答案：A
參考解析：《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》包括以下主要內(nèi)容：一是明確三部門的職責分工，中國證監(jiān)會負責管理RQFII的資格準入及證券投資活動，中國人民銀行負責RQFII在境內(nèi)開立人民幣賬戶的管理，國家外匯管理局負責RQFII投資額度的管理，中國人民銀行會同外匯管理局對資金匯出入進行監(jiān)測管理；二是明確RQFII業(yè)務試點參照現(xiàn)行QFII管理，實行托管人制度；三是明確RQFII申請試點業(yè)務及投資額度的資格條件和應報送的資料；四是強調(diào)RQFII在額度內(nèi)投資境內(nèi)人民幣金融工具，投資品種和比例等應符合中國證監(jiān)會和中國人民銀行的監(jiān)管要求；五是規(guī)定RQFII按投資額度管理有關要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購匯匯出；六是要求RQFII及其托管人、證券公司等機構(gòu)應遵守各項監(jiān)管要求，履行相應的統(tǒng)計報備義務。
8.只有股份有限公司用以表現(xiàn)公司股份的形式才是（ ）。
A．股票
B．股份
C．證券
D．以上都不對
參考答案：A
參考解析：股份的表現(xiàn)形式是股份證書，不同類型的股份制企業(yè)，其股份證書的具體形式各不相同。只有股份有限公司用以表現(xiàn)公司股份的形式才是股票。
9.（ ）是指公司運用自有資金，按一定的程序購回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。
A．股票增發(fā)
B．配股
C．股份回購
D．以上都不對
參考答案：C
參考解析：股份回購，是指公司運用自有資金，按一定的程序購回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。
10.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近（ ）個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為
A．3
B．6
C．9
D．12
參考答案：D
參考解析：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。
