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1.以下關于憑證式債券說法不正確的是（ ）。
A．債權人認購債券的收款憑證
B．以動產或權利作擔保
C．是一種儲蓄債券
D．可記名、可掛失，不能上市流通
參考答案：B
參考解析：憑證式債券是一種債權人認購債券的收款憑證，而不是債券發行人制定的標準格式債券。憑證式債券是一種儲蓄債券，可記名、可掛失，不能上市流通。
2.投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品(股票投資比例高于或者等于30％)的比例，不得高于投資組合企業年金基金財產凈值的（ ）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
參考答案：C
參考解析：投資股票等權益類產品以及股票基金、混合基金、投資連結保險產品(股票投資比例高于或者等于30％)的比例，不得高于投資組合企業年金基金財產凈值的30％。
3.（ ）是指利率變化時，客戶行使隱含在資產負債表內業務中的期權所造成損失的可能性，即在客戶提前歸還貸款本息和提前支取存款的潛在選擇中產生的利率風險。
A．選擇權風險
B．匯率風險
C．基準風險
D．不確定風險
參考答案：A
參考解析：選擇權風險是指利率變化時，客戶行使隱含在資產負債表內業務中的期權所造成損失的可能性，即在客戶提前歸還貸款本息和提前支取存款的潛在選擇中產生的利率風險。
4.可交換公司債券的面值為每張人民幣（ ）元，發行價格由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定。
A．5
B．10
C．50
D．100
參考答案：D
參考解析：可交換公司債券的面值為每張人民幣100元，發行價格由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定。
5.（ ）是指對應于各種不同的經濟狀況有一系列的可能結果。在分析時常常用概率來表示風險程度的大小，從而預計投資活動的結果。
A．不確定性
B．擴散性
C．普遍性
D．突發性
參考答案：A
參考解析：不確定性是指投資者預期收益的不確定性，即對應于各種不同的經濟狀況有一系列的可能結果。在分析時常常用概率來表示風險程度的大小，從而預計投資活動的結果。
6.通過并股，使股價（ ）到合理的交易范圍，股票的流通性和市場性會得以改善。
A．維持
B．下降
C．上升
D．以上都不對
參考答案：C
參考解析：通過并股，使股價上升到合理的交易范圍，股票的流通性和市場性會得以改善。
7.《上市公司證券發行管理辦法》第八條規定，發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，經營成果真實，最近（ ）年資產減值準備計提充分合理，不存在操縱經營業績的情形。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析：《上市公司證券發行管理辦法》第八條規定，發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，經營成果真實，現金流量正常，營業收入和成本費用的確認嚴格遵循國家有關企業會計準則的規定，最近3年資產減值準備計提充分合理，不存在操縱經營業績的情形。
8.（ ）是人們為減少風險暴露進行效益和成本權衡而采取的行動。
A．風險轉移
B．風險對沖
C．風險規避
D．風險分散
參考答案：A
參考解析：風險轉移是人們為減少風險暴露進行效益和成本權衡而采取的行動。
9.中國證券業協會的會員中，常務理事會認為有必要或（ ）以上理事聯名提議時，可召開理事會臨時會議。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
參考答案：A
參考解析：中國證券業協會的會員中，常務理事會認為有必要或1／3以上理事聯名提議時，可召開理事會臨時會議。
10.債券基金的價值會受到市場利率變動的影響，債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越（ ）。
A．高
B．低
C．無關
D．以上均不正確
參考答案：A
參考解析：債券基金的價值會受到市場利率變動的影響，債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越高。
