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1.債券成交遵循的原則是（　　）。

A．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

B．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

C．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

D．價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先，客戶委托優(yōu)先

參考答案：A

參考解析：證券公司在接受投資客戶委托并填寫委托說明書后，就要由其駐場(chǎng)人員在交易所內(nèi)迅速執(zhí)行委托，促使該種債券成交。在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。債券成交必須遵循“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先”的原則。

2.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（　　）萬元人民幣。

A．5000

B．3000

C．6000

D．7000

參考答案：B

參考解析：新修訂的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》自2012年11月1日起施行，對(duì)基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了重新規(guī)范：基金管理公司為單一客戶

戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣。

3.記賬式國(guó)債投標(biāo)量變動(dòng)幅度為（　　）的整數(shù)倍。

A．0．1億元

B．0．15億元

C．0．2億元

D．0．25億元

參考答案：A

參考解析：記賬式國(guó)債投標(biāo)量變動(dòng)幅度為0．1億元的整數(shù)倍。

4.隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，第三階段的特征不正確的是（　　）。

A．證券投資基金進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期

B．中小投資者的弱勢(shì)地位在機(jī)構(gòu)投資者實(shí)力不斷增強(qiáng)和操縱市場(chǎng)行為中日益明顯，面臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷增大

C．保險(xiǎn)資金、社保資金正日益成為資本市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的引入，直接導(dǎo)致機(jī)構(gòu)投資者的多元化

參考答案：B

參考解析：第三階段是2001—2005年內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)代。本階段也是中國(guó)證券業(yè)對(duì)外開放和規(guī)范發(fā)展的階段：證券投資基金進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期；保險(xiǎn)資金、社保資金正日益成為資本市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者；合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的引入，直接導(dǎo)致機(jī)構(gòu)投資者的多元化。

5.公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會(huì)計(jì)角度說，等于（　　）。

A．股東利潤(rùn)

B．股東收益

C．股東權(quán)益價(jià)值

D．股東紅利

參考答案：C

參考解析：公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會(huì)計(jì)角度說，等于股東權(quán)益價(jià)值。

6.（　　）是指交易對(duì)手未能履行約定契約中的義務(wù)而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A．信用風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C．操作風(fēng)險(xiǎn)

D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：A

參考解析：信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是指交易對(duì)手未能履行約定契約中的義務(wù)而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)，即受信人不能履行還本付息的責(zé)任而使授信人的預(yù)期收益與實(shí)際收益發(fā)生偏離的可能性，它是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的主要類型。

7.根據(jù)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)披露的信息，截至2015年3月18日，共有（　　）家機(jī)構(gòu)成為人民幣利率互換備案機(jī)構(gòu)。

A．117

B．118

C．119

D．120

參考答案：C

參考解析：根據(jù)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)披露的信息，截至2015年3月18日，共有119家機(jī)構(gòu)成為人民幣利率互換備案機(jī)構(gòu)(即已簽署《中國(guó)銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》并將利率互換業(yè)務(wù)內(nèi)部操作規(guī)程和風(fēng)險(xiǎn)管理制度提交銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)備案的機(jī)構(gòu))。

8.基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（　　）。

A．10％

B．20％

C．30％

D．40％

參考答案：A

參考解析：基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％。

9.（　　）年由上海金業(yè)交易所推出的標(biāo)金期貨實(shí)際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質(zhì)，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。

A．1920

B．1921

C．1922

D．1923

參考答案：B

參考解析：1921年由上海金業(yè)交易所推出的標(biāo)金期貨實(shí)際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質(zhì)，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。

10.發(fā)行人發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件，除了發(fā)行金融債券應(yīng)報(bào)送的內(nèi)容外，還應(yīng)包括（　　）按監(jiān)管部門要求計(jì)算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況。

A．近1年

B．近2年

C．近3年

D．近5年

參考答案：C

參考解析：發(fā)行人發(fā)行混合資本債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件，除了發(fā)行金融債券應(yīng)報(bào)送的內(nèi)容外，還應(yīng)包括近3年按監(jiān)管部門要求計(jì)算的資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況。