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1.債券成交遵循的原則是（ ?。?。
A．價格優先，時間優先，客戶委托優先
B．數量優先，時間優先，客戶委托優先
C．價格優先，時間優先，數量優先
D．價格優先，數量優先，客戶委托優先
參考答案：A
參考解析：證券公司在接受投資客戶委托并填寫委托說明書后，就要由其駐場人員在交易所內迅速執行委托，促使該種債券成交。在證券交易所內，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數量上達成一致。債券成交必須遵循“價格優先、時問優先、客戶委托優先”的原則。
2.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于（ ）萬元人民幣。
A．5000
B．3000
C．6000
D．7000
參考答案：B
參考解析：新修訂的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》自2012年11月1日起施行，對基金管理公司開展特定客戶資產管理業務進行了重新規范：基金管理公司為單一客戶
戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于3000萬元人民幣。
3.記賬式國債投標量變動幅度為（ ）的整數倍。
A．0．1億元
B．0．15億元
C．0．2億元
D．0．25億元
參考答案：A
參考解析：記賬式國債投標量變動幅度為0．1億元的整數倍。
4.隨著資本市場的發展，我國市場的資金結構和投資者結構的變遷軌跡大體可以分為四個階段，第三階段的特征不正確的是（ ?。?。
A．證券投資基金進入快速發展時期
B．中小投資者的弱勢地位在機構投資者實力不斷增強和操縱市場行為中日益明顯，面臨的風險不斷增大
C．保險資金、社保資金正日益成為資本市場重要的機構投資者
D．合格境外機構投資者(QFII)的引入，直接導致機構投資者的多元化
參考答案：B
參考解析：第三階段是2001—2005年內外資機構投資者多元化起步時代。本階段也是中國證券業對外開放和規范發展的階段：證券投資基金進入快速發展時期；保險資金、社保資金正日益成為資本市場重要的機構投資者；合格境外機構投資者(QFII)的引入，直接導致機構投資者的多元化。
5.公司凈資產是公司資產總額減去負債總額后的凈值，從會計角度說，等于（ ?。?。
A．股東利潤
B．股東收益
C．股東權益價值
D．股東紅利
參考答案：C
參考解析：公司凈資產是公司資產總額減去負債總額后的凈值，從會計角度說，等于股東權益價值。
6.（ ?。┦侵附灰讓κ治茨苈男屑s定契約中的義務而造成經濟損失的風險。
A．信用風險
B．經營風險
C．操作風險
D．財務風險
參考答案：A
參考解析：信用風險又稱違約風險，是指交易對手未能履行約定契約中的義務而造成經濟損失的風險，即受信人不能履行還本付息的責任而使授信人的預期收益與實際收益發生偏離的可能性，它是非系統性風險的主要類型。
7.根據銀行間市場交易商協會披露的信息，截至2015年3月18日，共有（ ?。┘覚C構成為人民幣利率互換備案機構。
A．117
B．118
C．119
D．120
參考答案：C
參考解析：根據銀行間市場交易商協會披露的信息，截至2015年3月18日，共有119家機構成為人民幣利率互換備案機構(即已簽署《中國銀行間市場金融衍生產品交易主協議》并將利率互換業務內部操作規程和風險管理制度提交銀行間市場交易商協會備案的機構)。
8.基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的（ ）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
參考答案：A
參考解析：基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10％。
9.（ ?。┠暧缮虾＝饦I交易所推出的標金期貨實際上已經具有了外匯期貨的性質，這是近現代全球首例金融期貨交易。
A．1920
B．1921
C．1922
D．1923
參考答案：B
參考解析：1921年由上海金業交易所推出的標金期貨實際上已經具有了外匯期貨的性質，這是近現代全球首例金融期貨交易。
10.發行人發行混合資本債券應向中國人民銀行報送的發行申請文件，除了發行金融債券應報送的內容外，還應包括（ ?。┌幢O管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務本息償付情況。
A．近1年
B．近2年
C．近3年
D．近5年
參考答案：C
參考解析：發行人發行混合資本債券應向中國人民銀行報送的發行申請文件，除了發行金融債券應報送的內容外，還應包括近3年按監管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務本息償付情況。
