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1.為了規(guī)范律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，（ ），中國證監(jiān)會制定并發(fā)布了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》
A．2014年12月
B．2010年12月
C．2012年12月
D．2015年12月
參考答案：B
參考解析：為了規(guī)范律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，2010年12月，中國證監(jiān)會制定并發(fā)布了《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》。
2.（ ）是所有參與市場交易的經(jīng)濟(jì)主體對這些產(chǎn)品未來收益預(yù)期的體現(xiàn)。
A．金融產(chǎn)品的價格
B．市場信息的變動
C．市場交易的次數(shù)
D．價格的走勢
參考答案：A
參考解析：金融產(chǎn)品的價格是所有參與市場交易的經(jīng)濟(jì)主體對這些產(chǎn)品未來收益預(yù)期的體現(xiàn)。
3.以下關(guān)于政府債券的流通性，說法不正確的是（ ）。
A．政府債券發(fā)行量一般都非常大
B．信用好、競爭力強(qiáng)、市場屬性好
C．允許在證券交易所上市交易，但不允許在場外市場進(jìn)行買賣
D．許多國家政府債券的二級市場都十分發(fā)達(dá)
參考答案：C
參考解析：政府債券是一國政府的債務(wù)，它的發(fā)行量一般都非常大。同時，由于政府債券的信用好、競爭力強(qiáng)、市場屬性好，許多國家政府債券的二級市場都十分發(fā)達(dá)，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場進(jìn)行買賣。發(fā)達(dá)的二級市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)。
4.截至（ ）年，各地掛牌的國債期貨合約已達(dá)60多個品種。
A．1993
B．1994
C．1995
D．1998
參考答案：C
參考解析：截至1995年，各地掛牌的國債期貨合約已達(dá)60多個品種。
5.我國公司債券是指約定在（ ）以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．3年
參考答案：C
參考解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。
6.債券融資往往更受企業(yè)的青睞，企業(yè)的債券融資額通常是股權(quán)融資的數(shù)倍，以下（ ）是合理的。
A．8
B．16
C．24
D．32
參考答案：A
參考解析：債券融資和股票融資是企業(yè)直接融資的兩種方式，在國際成熟的資本市場上，債券融資往往更受企業(yè)的青睞，企業(yè)的債券融資額通常是股權(quán)融資的3—10倍。
7.以下關(guān)于債券的到期期限，說法不正確的是（ ）。
A．是指債券從發(fā)行日至償清本息日的時間
B．是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間
C．過期不還不構(gòu)成違約
D．按照到期期限分類，分為短期債券、中期債券和長期債券
參考答案：C
參考解析：債券到期期限是指債券從發(fā)行日至償清本息日的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間，過期不還即構(gòu)成違約。
8.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，（ ）。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．依法承擔(dān)賠償責(zé)任對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任
B．依法承擔(dān)賠償責(zé)任對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
C．不必承擔(dān)賠償責(zé)任對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任
D．不必承擔(dān)賠償責(zé)任對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任
參考答案：B
參考解析：公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
9.下列不屬于股票基金所面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險的是（ ）。
A．信用風(fēng)險
B．經(jīng)營風(fēng)險
C．匯率風(fēng)險
D．財務(wù)風(fēng)險
參考答案：C
參考解析：股票基金所面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險是指個別證券特有的風(fēng)險，包括企業(yè)的信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。非系統(tǒng)性風(fēng)險可以通過分散投資加以規(guī)避，因此又稱為可分散風(fēng)險。
10.（ ）是一種比較保守的委托策略，它比較適合于那些為避免風(fēng)險而不計較利潤多寡的投資者。
A．市價委托
B．限價委托
C．停止損失委托
D．停止損失限價委托
參考答案：C
參考解析：停止損失委托是一種比較保守的委托策略，它比較適合于那些為避免風(fēng)險而不計較利潤多寡的投資者。
