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1.為了規范律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務，保障執業質量，維護投資者的合法權益，（ ），中國證監會制定并發布了《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》
A．2014年12月
B．2010年12月
C．2012年12月
D．2015年12月
參考答案：B
參考解析：為了規范律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務，保障執業質量，維護投資者的合法權益，2010年12月，中國證監會制定并發布了《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》。
2.（ ）是所有參與市場交易的經濟主體對這些產品未來收益預期的體現。
A．金融產品的價格
B．市場信息的變動
C．市場交易的次數
D．價格的走勢
參考答案：A
參考解析：金融產品的價格是所有參與市場交易的經濟主體對這些產品未來收益預期的體現。
3.以下關于政府債券的流通性，說法不正確的是（ ）。
A．政府債券發行量一般都非常大
B．信用好、競爭力強、市場屬性好
C．允許在證券交易所上市交易，但不允許在場外市場進行買賣
D．許多國家政府債券的二級市場都十分發達
參考答案：C
參考解析：政府債券是一國政府的債務，它的發行量一般都非常大。同時，由于政府債券的信用好、競爭力強、市場屬性好，許多國家政府債券的二級市場都十分發達，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場進行買賣。發達的二級市場為政府債券的轉讓提供了方便，使其流通性大大增強。
4.截至（ ）年，各地掛牌的國債期貨合約已達60多個品種。
A．1993
B．1994
C．1995
D．1998
參考答案：C
參考解析：截至1995年，各地掛牌的國債期貨合約已達60多個品種。
5.我國公司債券是指約定在（ ）以上期限內還本付息的有價證券。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．3年
參考答案：C
參考解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發行，約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。
6.債券融資往往更受企業的青睞，企業的債券融資額通常是股權融資的數倍，以下（ ）是合理的。
A．8
B．16
C．24
D．32
參考答案：A
參考解析：債券融資和股票融資是企業直接融資的兩種方式，在國際成熟的資本市場上，債券融資往往更受企業的青睞，企業的債券融資額通常是股權融資的3—10倍。
7.以下關于債券的到期期限，說法不正確的是（ ）。
A．是指債券從發行日至償清本息日的時間
B．是債券發行人承諾履行合同義務的全部時間
C．過期不還不構成違約
D．按照到期期限分類，分為短期債券、中期債券和長期債券
參考答案：C
參考解析：債券到期期限是指債券從發行日至償清本息日的時間，也是債券發行人承諾履行合同義務的全部時間，過期不還即構成違約。
8.公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，（ ）。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當（ ）。
A．依法承擔賠償責任對公司債務承擔有限責任
B．依法承擔賠償責任對公司債務承擔連帶責任
C．不必承擔賠償責任對公司債務承擔連帶責任
D．不必承擔賠償責任對公司債務承擔有限責任
參考答案：B
參考解析：公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。
9.下列不屬于股票基金所面臨的非系統性風險的是（ ）。
A．信用風險
B．經營風險
C．匯率風險
D．財務風險
參考答案：C
參考解析：股票基金所面臨的非系統性風險是指個別證券特有的風險，包括企業的信用風險、經營風險、財務風險等。非系統性風險可以通過分散投資加以規避，因此又稱為可分散風險。
10.（ ）是一種比較保守的委托策略，它比較適合于那些為避免風險而不計較利潤多寡的投資者。
A．市價委托
B．限價委托
C．停止損失委托
D．停止損失限價委托
參考答案：C
參考解析：停止損失委托是一種比較保守的委托策略，它比較適合于那些為避免風險而不計較利潤多寡的投資者。
