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第1題單選

（　　）指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

A．突發(fā)性

B．共生性

C．隱藏性

D．累積性

參考答案：D

參考解析：累積性，指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

第2題單選

在國際成熟市場上，債券衍生品市場大約是債券市場規(guī)模的（　　）倍以上，這說明我國利率互換市場的發(fā)展仍處于成長階段。

A．3

B．5

C．8

D．10

參考答案：D

參考解析：在國際成熟市場上，債券衍生品市場大約是債券市場規(guī)模的10倍以上，這說明我國利率互換市場的發(fā)展仍處于成長階段。

第3題單選

上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（　　）個(gè)工作Et內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

A．3

B．5

C．7

D．10

參考答案：B

參考解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

第4題單選

（　　）是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

A．不確定性

B．或然性

C．相對性

D．突發(fā)性

參考答案：A

參考解析：不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

第5題單選

公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的（　　）以上的，可以不再提取。

A．15％

B．20％

C．30％

D．50％

參考答案：D

參考解析：公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50％以上的，可以不再提取。

第6題單選

未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者（　　）股東資格。

A．在一定條件下具有

B．具有

C．不具有

D．以上都不對

參考答案：C

參考解析：對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人，才能行使股東權(quán)。未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者不具有股東資格。

第7題單選

下列選項(xiàng)中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金的高風(fēng)險(xiǎn)基金是（　　）。

A．貨幣市場基金

B．指數(shù)基金

C．衍生證券投資基金

D．上市開放式基金

參考答案：C

參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。這種基金風(fēng)險(xiǎn)大，因?yàn)檠苌C券一般是高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種。

第8題單選

下列關(guān)于我國債券交易市場的說法不正確的是（　　）。

A．交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成

B．債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場

C．場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機(jī)構(gòu)

D．場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場

參考答案：C

參考解析：債券交易市場是指已經(jīng)發(fā)行的債券的流通交易場所，又稱二級市場。交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成。中國債券交易市場的結(jié)構(gòu)體系為“兩個(gè)類型、四個(gè)場所”。兩個(gè)類型是指債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場。場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所；市場參與者既有機(jī)構(gòu)也有個(gè)人，屬于批發(fā)和零售混合型的場內(nèi)市場。場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場，前者的參與者限定為機(jī)構(gòu)，屬于場外債券批發(fā)市場；后者的參與者限定為個(gè)人，屬于場外債券零售市場，是場內(nèi)批發(fā)市場的延伸。

第9題單選

下列說法正確的是（　　）。

A．企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素

B．企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評級

C．中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)

D．在注冊有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時(shí)信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將對有關(guān)情況進(jìn)行公告。

參考答案：D

參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)可靈活設(shè)計(jì)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)披露企業(yè)主體信用評級。中期票據(jù)若含可能影響評級結(jié)果的特殊條款，企業(yè)還應(yīng)披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評級。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤。中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)

D選項(xiàng)正確。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊。在注冊有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時(shí)信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將對有關(guān)情況進(jìn)行公告。

第10題單選

世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所成立在（　　）。

A．英國

B．荷蘭

C．美國

D．法國

參考答案：B

參考解析：1609年，荷蘭成立了世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場的初步形成。1773年，英國的第一個(gè)證券交易所成立，并于1802年獲得英國政府的批準(zhǔn)。美國證券市場形成于獨(dú)立戰(zhàn)爭時(shí)期，為了支持戰(zhàn)爭，政府發(fā)行巨額的政府債券。1863年紐約證券交易所正式成立，證券市場上股票逐漸取代政府債券居于主導(dǎo)的地位。