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第1題單選
設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理經驗并取得較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣( )。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．4億元
參考答案：A
參考解析：設立基金管理公司,應當具備下列條件,并經國務院證券監督管理機構批準:
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；
(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本；
(三)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣；
(四)取得基金從業資格的人員達到法定人數；
(五)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；
(六)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；
(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
第2題單選
下列不屬于金融期貨交易制度的是( )。
A．逐日盯市制度
B．連續交易制度
C．限倉制度
D．保證金制度
參考答案：B
參考解析： 除A、C、D項外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、每日價格波動限制及斷路器規則、大戶報告制度。
第3題單選
下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經濟與政策因素的是( )。
A．戰爭
B．財政政策
C．經濟增長
D．貨幣政策
參考答案：A
參考解析： 影響股價的宏觀經濟與政策因素包括：(1)經濟增長。(2)經濟周期循環。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。
第4題單選
下列不屬于金融市場特點的是( )。
A．交易對象的特殊性
B．交易價格的特殊性
C．交易場所的非固定性
D．交易的自由競爭性
參考答案：B
參考解析： 金融市場的特點主要有：交易對象的特殊性、交易價格的一致性、交易場所的非固定性、交易的自由競爭性、非物質化、借貸活動的集中性。
第5題單選
下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是( )。
A．在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托
B．證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C．在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻執行并將執行結果告知客戶
D．在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業部業務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統，辦理撤單
參考答案：C
參考解析： 在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執行結果告知客戶。
第6題單選
以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )，但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。
A．百分之五十五
B．百分之五十
C．百分之四十五
D．百分之三十五
參考答案：D
參考解析： 根據《公司法》第84條的規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的百分之三十五；但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。
第7題單選
企業年金基金投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品、股票型養老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的( )。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％
參考答案：D
參考解析： 企業年金基金資產以投資組合為單位，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品(股票投資比例高于30％)、股票型養老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的30％。
第8題單選
( )對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
A．A級債券
B．B級債券
C．C級債券
D．D級債券
參考答案：B
參考解析： B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
第9題單選
信托市場的主體是( )。
A．信托投資活動
B．信托產品
C．信托當事人
D．信托關系人
參考答案：C
參考解析： 信托市場的主體即信托當事人。
第10題單選
投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向中國證券業協會進行離職備案。
A．10
B．15
C．20
D．30
參考答案：A
參考解析： 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。
