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1.配股除了應當符合上述上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規定，即（ ?。?。
Ⅰ．擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30％
Ⅱ．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
Ⅲ．采用證券法規定的代銷方式發行
Ⅳ．采用證券投資基金法規定的代銷方式發行
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：配股除了應當符合上述上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規定：(1)擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30％；(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量；(3)采用證券法規定的代銷方式發行。
2.非柜臺委托主要有（ ）等形式。
Ⅰ．現場委托Ⅱ．人工電話委托或傳真委托
Ⅲ．自助和電話自動委托Ⅳ．網上委托
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等形式。
3.以下關于質押債券的說法正確的是（ ?。?/p>
Ⅰ．以動產或權利作擔保
Ⅱ．通常以股票、債券或其他證券為擔保
Ⅲ．發行人主要是控股公司
Ⅳ．質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：質押債券以動產或權利作擔保，通常以股票、債券或其他證券為擔保。發行人主要是控股公司，用作質押的證券可以是它持有的子公司的股票或債券、其他公司的股票或債券，也可以是公司自身的股票或債券。質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，中介機構代全體債權人行使對質押證券的處置權。
4.政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有（ ?。?/p>
Ⅰ．戰爭
Ⅱ．政權更迭、領袖更替等政治事件
Ⅲ．政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制訂、重要法規的頒布等
Ⅳ．國際社會政治、經濟的變化
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，不可抗力因素主要有：(1)戰爭；(2)政權更迭、領袖更替等政治事件；(3)政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制訂、重要法規的頒布等；(4)國際社會政治、經濟的變化；(5)發生不可預料和不可抵抗的自然災害或不幸事件，會給社會經濟和上市公司帶來重大財產損失而又得不到相應賠償，因此股價會下跌。
5.按財務管理劃分的金融市場有（ ?。?。
Ⅰ．債務證券市場
Ⅱ．權益證券市場
Ⅲ．衍生證券市場
Ⅳ．貨幣證券市場
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：從財務管理的角度，我們可以將金融市場劃分為債務證券市場、權益證券市場和衍生證券市場。
6.下列關于信用衍生品說法正確的是（ ?。?/p>
Ⅰ．信用衍生品出現于20世紀90年代早期，目前是信用市場的重要組成部分
Ⅱ．信用衍生品與其他金融工具一樣，其本質上是一種雙邊合約，是針對某個或者某些經濟活動主體所發行的金融資產承載的信用風險而設立的
Ⅲ．資產互換將利率互換與債券相結合，既可以作為貨幣市場工具，也可以作為信用衍生工具
Ⅳ．信用衍生品的早期形式是資產互換
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：信用衍生品出現于20世紀90年代早期，盡管歷史較短，但其發展非常迅速，目前是信用市場的重要組成部分。1992年，國際互換與衍生品協會(InternationalSwapsandDeriva-tivesAssociation，ISDA)正式把信用衍生工具確定為一類特殊的衍生品。信用衍生品與其他金融工具一樣，其本質上是一種雙邊合約，是針對某個或者某些經濟活動主體所發行的金融資產承載的信用風險而設立的。信用衍生品的早期形式是資產互換。資產互換將利率互換與債券相結合，既可以作為貨幣市場工具，也可以作為信用衍生工具。
7.融券賣出申報內容應當包括（ ?。?。
Ⅰ．投資者信用證券賬號Ⅱ．融資融券交易專用代碼
Ⅲ．標的證券代碼；賣出數量Ⅳ．賣出價格；“融券”標識
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．1、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：融券賣出申報內容應當包括：投資者信用證券賬號；融資融券交易專用代碼；標的證券代碼；賣出數量；賣出價格；“融券”標識；證券交易所要求的其他內容。
8.下列關于金融風險周期性說法正確的是（ ）。
Ⅰ．金融風險受經濟循環周期的影響Ⅱ．金融風險受貨幣政策變化的影響
Ⅲ．金融風險呈現不規律性的特點Ⅳ．金融風險呈現周期性的特點
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：周期性是指金融風險受經濟循環周期和貨幣政策變化的影響，呈現規律性、周期性的特點。
9.下列關于風險規避適用情況說法正確的是（ ?。?。
Ⅰ．風險規避適用于我們能夠預測風險損失的類型及概率
Ⅱ．風險規避適用于損失已經發生，我們需要采取措施以規避更大的損失
Ⅲ．如有新的投資方案明顯優于風險回避方案，通常不會考慮采用簡單的風險回避方案
Ⅳ．簡單的風險回避是一種最積極有效的風險處理辦法
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：風險規避一般適用于兩種情況：一是我們能夠預測風險損失的類型及概率；二是損失已經發生，我們需要采取措施以規避更大的損失。簡單的風險回避是一種最消極的風險處理辦法，因為投資者在放棄風險行為的同時，往往也放棄了潛在的目標收益。如果不是極端惡劣或發生了某些特殊情況，例如有新的投資方案明顯優于此方案，那么通常不會考慮采用這種方式來補救風險。
10.我國優先股的發行與投資對股票市場發展的重要意義主要體現在（ ）。
Ⅰ．有助于加快發展直接融資，拓展企業融資渠道
Ⅱ．有利于商業銀行補充資本金，緩解資本監管要求的壓力
Ⅲ．能夠為投資者提供多元化的投資渠道，為企業兼并重組提供支持，推動行業整合和產業升級
Ⅳ．可以豐富證券品種，促進資本市場穩定發展
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國優先股的發行與投資對股票市場發展的重要意義主要體現在以下五個方面：(1)有助于加快發展直接融資，拓展企業融資渠道；(2)有利于商業銀行補充資本金，緩解資本監管要求的壓力；(3)能夠為投資者提供多元化的投資渠道；(4)為企業兼并重組提供支持，推動行業整合和產業升級；(5)可以豐富證券品種，促進資本市場穩定發展。
