證券從業資格考試備考已經開始，如果你還在證券考試中苦苦摸索，如果你不善于抓住證券考試重點，如果你還想通過證券從業考試，那就趕緊報名證券取證班課程，解密機考原題，零基礎簽約通關，報課送教輔+VIP題庫+三色筆記，考前發布6套>>
證券免費題庫：真題實戰演練，必考點 相似題>>下載233網校證券從業APP
（掃一掃二維碼，可直接下載證券從業APP）
1.上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公開發行股票。
Ⅰ．本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
Ⅱ．上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除
Ⅲ．上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除
Ⅳ．現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰，或者最近12個月內受到過證券交易所公開譴責
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發行股票：
(1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
(2)上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除。
(3)上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除。
(4)現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰，或者最近12個月內受到過證券交易所公開譴責。
(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查。
(6)最近一年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外。
(7)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。
2.鼓勵具備下列（ ）條件的律師事務所從事證券法律業務。
Ⅰ．內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好
Ⅱ．有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務
Ⅲ．已經辦理有效的執業責任保險
Ⅳ．最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務：內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好；有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務；已經辦理有效的執業責任保險；最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰。
3.以下關于做市商交易制度說法正確的有（ ）。
Ⅰ．做市商是聯結證券買賣雙方的證券商。
Ⅱ．在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價
Ⅲ．投資者之間直接成交
Ⅳ．做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：做市商是聯結證券買賣雙方的證券商。在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。
4.下列屬于政策性銀行的是（ ）。
Ⅰ．中國進出口銀行
Ⅱ．國家開發銀行
Ⅲ．中國郵政儲蓄銀行
Ⅳ．中國農業發展銀行
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：1994年，為實現政策性金融與商業性金融相分離，推進專業銀行的商業化改革，我國建立了國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行三家政策性銀行，將各專業銀行原有政策性業務與經營性業務分離。
5.以下關于B股的境外客戶在境外委托申報的說法，正確的是（ ）。
Ⅰ．境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進行
Ⅱ．境外客戶買賣B股必須通過境內的證券代理商進行
Ⅲ．境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令直接終端輸入證券交易所交易系統
Ⅳ．境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的8股場內交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：B股的境外客戶在境外委托時，與境內委托申報稍有不同：境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進行；境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統。
6.會計報表是描述公司經營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的（ ）。
Ⅰ．盈利性
Ⅱ．安全性
Ⅲ．可靠性
Ⅳ．流動性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：會計報表是描述公司經營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。
7.下列說法正確的是（ ）。
Ⅰ．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券
Ⅱ．可轉換債券具有雙重選擇權的特征
Ⅲ．可轉換債券在轉換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征
Ⅳ．可轉換債券在轉換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券。在轉換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規定的利率和期限，體現的是債權債務關系，持有者是債權人；在轉換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現所有權關系，持有者由債權人變成了股權所有者。可轉換債券具有雙重選擇權的特征。可轉換債券具有雙重選擇權。
8.下列關于金融衍生工具市場的特點與功能說法正確的是（ ）。
Ⅰ．杠桿性是金融衍生交易的最顯著的特征之一
Ⅱ．金融衍生工具是在國際金融市場動蕩不安的環境下為投資者提供交易保值和防范風險的一種金融創新
Ⅲ．金融衍生工具內在的高杠桿性和工具組合的高復雜性、高技術性決定了金融衍生工具的高風險性
Ⅳ．金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關資產的經營權和管理權，杠桿特征十分突出
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：杠桿性是金融衍生交易的最顯著的特征之一，即交易者能以較少的資金成本控制較多的投資，從而提高投資的收益，達到“以小博大”的目的。金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關資產的經營權和管理權，杠桿特征十分突出。金融衍生工具是在國際金融市場動蕩不安的環境下為投資者提供交易保值和防范風險的一種金融創新，但是其內在的高杠桿性和工具組合的高復雜性、高技術性決定了金融衍生工具的高風險性。
9.按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于的投資或者活動包括（ ）。
Ⅰ．承銷證券Ⅱ．從事承擔無限責任的投資
Ⅲ．違反規定向他人貸款或者提供擔保Ⅳ．向基金管理人、基金托管人出資
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于下列投資或者活動：
(1)承銷證券。
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保。
(3)從事承擔無限責任的投資。
(4)買賣其他基金份額，但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外。
(5)向基金管理人、基金托管人出資。
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。
(7)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。
10.上市公司募集資金運用的數額和使用應當符合（ ）規定。
Ⅰ．募集資金數額不超過項目需要量且募集資金用途符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理等法律和行政法規的規定
Ⅱ．除金融類企業外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財等財務性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司
Ⅲ．投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產生同業競爭或影響公司生產經營的獨立性
Ⅳ．建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司監事會決定的專項賬戶
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司募集資金運用的數額和使用應當符合下列規定：
(1)募集資金數額不超過項目需要量。
(2)募集資金用途符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理等法律和行政法規的規定。
(3)除金融類企業外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財等財務性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司。
(4)投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產生同業競爭或影響公司生產經營的獨立性。
(5)建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。
