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1.股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即（ ）。
A．剩余索取權(quán)
B．利潤獲得權(quán)
C．剩余價值獲得權(quán)
D．以上都不對
參考答案：A
參考解析：股票作為一種有價證券，是投資者向公司提供資本而取得的由股份公司發(fā)放的權(quán)益憑證(所有權(quán)憑證)。股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即剩余索取權(quán)。
2.下列選項中，不屬于場外交易市場的是（ ）。
A．中小板市場
B．區(qū)域性股權(quán)交易市場
C．私募基金市場
D．新三板
參考答案：A
參考解析：其中場內(nèi)市場主要包括主板市場(包括中小板市場)和創(chuàng)業(yè)板市場，場外市場主要包括新三板市場、區(qū)域性股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、私募基金市場等。
3.可交換債券交換為每股股份的價格應(yīng)當不低于募集說明書公告日前30個交易日上市公司股票交易價格平均值的（ ）。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
參考答案：D
參考解析：可交換債券交換為每股股份的價格應(yīng)當不低于募集說明書公告日前30個交易日上市公司股票交易價格平均值的90％。
4.（ ）是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A．固定股利政策
B．固定股利支付率政策
C．零股利政策
D．剩余股利政策
參考答案：D
參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。這在那些處于成長階段、不能輕松獲得其他融資來源的企業(yè)中較為常見。
5.股票的理論價格是（ ）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。
A．股票價值
B．股票未來收益
C．股票賬面價值
D．股票內(nèi)在價值
參考答案：B
參考解析：股票的理論價格是股票未來收益經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。
6.普通股票和優(yōu)先股票的關(guān)鍵區(qū)別在于，它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的（ ）。
A．先后順序不同
B．持股人身份不同
C．持股金額不同
D．優(yōu)先級別不同
參考答案：D
參考解析：普通股票和優(yōu)先股票這兩種權(quán)益證券類型的關(guān)鍵區(qū)別在于它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的優(yōu)先級別不同。
7.基金一般反映的是（ ）關(guān)系。
A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．信托關(guān)系
D．借貸關(guān)系
參考答案：C
參考解析：股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東；債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權(quán)人；基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。
8.深圳證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（ ）以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下（ ）。
A．600％；10％
B．900％；10％
C．900％；50％
D．600％；50％
參考答案：B
參考解析：深圳證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900％以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％。
9.根據(jù)中國證監(jiān)會2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（ ）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，（ ）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．12、36
B．36、12
C．12、6
D．6、12
參考答案：A
參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
10.當一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動時，利率就會面臨著（ ）。
A．基準風險
B．收益率曲線風險
C．期權(quán)風險
D．重新定價風險
參考答案：A
參考解析：當一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動時，利率就會面臨著基準風險。
