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第1題單選
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的( )。
A．主板市場(chǎng)
B．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C．二板市場(chǎng)
D．三板市場(chǎng)
參考答案：D
參考解析： 三板市場(chǎng)的全稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，于2001年7月16日正式開辦。
第2題單選
下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A．具有完善的內(nèi)部控制制度
B．具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰
D．境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)
參考答案：D
參考解析： 外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；②在所在國(guó)家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)；境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)；③持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；④近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；⑤具有完善的內(nèi)部控制制度；⑥具有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第3題單選
證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式稱為( )。
A．證券代銷
B．證券包銷
C．證券助銷
D．承銷團(tuán)承銷
參考答案：B
參考解析： 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。
第4題單選
( )是指通過(guò)投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
A．風(fēng)險(xiǎn)分散
B．風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
C．風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
D．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
參考答案：B
參考解析： 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指通過(guò)投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
第5題單選
下列不屬于金融期貨功能的是( )。
A．套期保值
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
D．投機(jī)
參考答案：C
參考解析： 金融期貨功能主要有：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
第6題單選
某基金總資產(chǎn)為100億元，總負(fù)債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為( )。
A．1．4元
B．2元
C．0．6元
D．2．6元
參考答案：A
參考解析： 基金份額凈值=(基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債)／基金總份額=(100-30)／50=1．4(元)。
第7題單選
基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是( )。
A．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)
C．證券投資基金業(yè)務(wù)
D．企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
參考答案：C
參考解析： 目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)。此外基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。
第8題單選
下列不屬于基礎(chǔ)貨幣的是( )。
A．庫(kù)存現(xiàn)金
B．準(zhǔn)備存款
C．借款
D．社會(huì)公眾持有的現(xiàn)金
參考答案：C
參考解析： 基礎(chǔ)貨幣包括：庫(kù)存現(xiàn)金、準(zhǔn)備存款、社會(huì)公眾持有的現(xiàn)金。
第9題單選
下列選擇中，屬于歐洲債券的是( )。
A．猛犬債券
B．龍債券
C．斗牛士債券
D．武士債券
參考答案：B
參考解析： 龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。它屬于歐洲債券。
第10題單選
我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A．70％
B．50％
C．60％
D．90％
參考答案：D
參考解析： 按照我國(guó)《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益(利潤(rùn))分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90％。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
