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第1題單選
（ ）是指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。
A．周期性
B．加速性
C．不確定性
D．擴散性
參考答案：B
參考解析：加速性是指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。
第2題單選
所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其（ ），并由該交易參與人通過其特定的交易業務單元參與交易所市場證券交易的制度。
A．證券交易的唯一受托人
B．證券交易的任意受托人
C．證券交易的多個受托人
D．證券發行的唯一受托人
參考答案：A
參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易業務單元參與交易所市場證券交易的制度。
第3題單選
證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的（ ）倍。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：D
參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
第4題單選
以下（ ）不是詢價交易方式的步驟。
A．競價撮合
B．報價
C．確認成交
D．格式化詢價
參考答案：A
參考解析：詢價交易方式是指交易雙方自行協商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟。
第5題單選
保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
參考答案：B
參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15％。
第6題單選
股東依法享有資產收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是（ ）。
另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產的所有權，在性質上是公司內部的構成分子，不是與公司對立的債權人，所以股票也不是（ ）。
A．債權證券、物權證券
B．要式證券、資本證券
C．資本證券、要式證券
D．物權證券、債權證券
參考答案：D
參考解析：股東權是一種綜合權利，股東依法享有資產收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是物權證券。另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產的所有權，在性質上是公司內部的構成分子，不是與公司對立的債權人，所以股票也不是債權證券。
第7題單選
如果外匯匯率上升，則外幣債權人（ ）、外幣債務人（ ）。。
A．受損失盈利
B．盈利受損失
C．受損失受損失
D．盈利盈利
參考答案：B
參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權人盈利、外幣債務人受損失。
第8題單選
公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的下列行為符合規定的是（ ）。
A．在基金托管人或者其他基金管理人任職
B．高級管理人員不具備基金從業資格
C．從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易
D．事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關系人進行證券投資
參考答案：D
參考解析：公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。并且，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發生利益沖突。
第9題單選
投資者獲得上市公司送股時（ ），納稅規定與派現相同。
A．需重新進行利潤評估
B．需繳納所得稅
C．不需重新進行利潤評估
D．不需繳納所得稅
參考答案：B
參考解析：投資者獲得上市公司送股時也需繳納所得稅，納稅規定與派現相同。
第10題單選
企業的組織形式不合適的是（ ）。
A．獨資制
B．合伙制
C．公司制
D．個人
參考答案：D
參考解析：企業的組織形式分為獨資制、合伙制和公司制。
