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第1題單選
（ ）是指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。
A．周期性
B．加速性
C．不確定性
D．?dāng)U散性
參考答案：B
參考解析：加速性是指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。
第2題單選
所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其（ ），并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。
A．證券交易的唯一受托人
B．證券交易的任意受托人
C．證券交易的多個受托人
D．證券發(fā)行的唯一受托人
參考答案：A
參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。
第3題單選
證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的（ ）倍。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：D
參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
第4題單選
以下（ ）不是詢價交易方式的步驟。
A．競價撮合
B．報價
C．確認成交
D．格式化詢價
參考答案：A
參考解析：詢價交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟。
第5題單選
保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
參考答案：B
參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15％。
第6題單選
股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是（ ）。
另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權(quán)人，所以股票也不是（ ）。
A．債權(quán)證券、物權(quán)證券
B．要式證券、資本證券
C．資本證券、要式證券
D．物權(quán)證券、債權(quán)證券
參考答案：D
參考解析：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是物權(quán)證券。另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權(quán)人，所以股票也不是債權(quán)證券。
第7題單選
如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人（ ）、外幣債務(wù)人（ ）。。
A．受損失盈利
B．盈利受損失
C．受損失受損失
D．盈利盈利
參考答案：B
參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人盈利、外幣債務(wù)人受損失。
第8題單選
公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是（ ）。
A．在基金托管人或者其他基金管理人任職
B．高級管理人員不具備基金從業(yè)資格
C．從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易
D．事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資
參考答案：D
參考解析：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。并且，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
第9題單選
投資者獲得上市公司送股時（ ），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。
A．需重新進行利潤評估
B．需繳納所得稅
C．不需重新進行利潤評估
D．不需繳納所得稅
參考答案：B
參考解析：投資者獲得上市公司送股時也需繳納所得稅，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。
第10題單選
企業(yè)的組織形式不合適的是（ ）。
A．獨資制
B．合伙制
C．公司制
D．個人
參考答案：D
參考解析：企業(yè)的組織形式分為獨資制、合伙制和公司制。
