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第1題單選
對于上市公司的股權質押，《物權法》規定：以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自（ ）辦理出質登記時設立。
A．中國清算公司
B．證券登記結算機構
C．工商行政管理機關
D．證券監管機構
參考答案：B
參考解析：對于上市公司的股權質押，《物權法》規定：以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自證券登記結算機構辦理出質登記時設立。
第2題單選
（ ）是指交易對手無法履行合約的風險。
A．市場風險
B．管理風險
C．操作風險
D．信用風險
參考答案：D
參考解析：信用風險，即交易對手無法履行合約的風險。這種風險主要表現在場外交易中，包括交易對方違約可能性的大小和由于違約造成損失的多少這兩方面內容。
第3題單選
企業公開發行企業債券用于調整債務結構的，不受該比例限制，但企業應提供銀行同意以債還貸的證明；用于補充營運資金的，不超過發債總額的（ ）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
參考答案：A
參考解析：根據《證券法》和《國家發改委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》(發改財金[2008]7號)，企業公開發行企業債券用于調整債務結構的，不受該比例限制，但企業應提供銀行同意以債還貸的證明；用于補充營運資金的，不超過發債總額的20％。
第4題單選
關于證券市場監管的目標，不正確的是（ ）。
A．保護投資者
B．確保投資者資金保值
C．降低系統性風險
D．保證證券市場的公平、效率和透明
參考答案：B
參考解析：證券市場監管的目標。
國際證監會組織公布了證券監管的三個目標：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險。借鑒國際標準并根據我國的具體情況，我國證券市場的監管目標是：運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用；保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監督證券中介機構依法經營；防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序；根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應。
第5題單選
基金的作用包括（ ）。
A．為中小投資者拓寬了投資渠道
B．有利于促進證券市場的穩定和規范化發展
C．有利于推動金融產品創新
D．以上均正確
參考答案：D
參考解析：基金的作用：
(1)為中小投資者拓寬了投資渠道。
(2)有利于促進證券市場的穩定和規范化發展。
(3)有利于推動金融產品創新。
第6題單選
如果客戶采用自助委托方式，則當其（ ）后，即視同確認了身份。
A．輸入相關的賬號
B．輸入正確的密碼
C．輸入相關的賬號和正確的密碼
D．輸入相關的賬號和正確的密碼，以及進行過交易
參考答案：C
參考解析：如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。
第7題單選
金融風險的發生需要一定的經濟條件或非經濟條件，而這些條件在風險發生前都是（ ）。
A．可控制的
B．可管理的
C．不確定的
D．可預測的
參考答案：C
參考解析：金融風險的發生需要一定的經濟條件或非經濟條件，而這些條件在風險發生前都是不確定的。
第8題單選
證券公司申請融資融券業務資格，必須保證信息系統安全穩定運行，最近（ ）年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：A
參考解析：證券公司申請融資融券業務資格，必須保證信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。
第9題單選
企業集團財務公司發行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低于（ ）。
A．1億元人民幣
B．3億元人民幣
C．4億元人民幣
D．5億元人民幣
參考答案：B
參考解析：企業集團財務公司發行金融債券應具備以下條件之一是：申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平。
第10題單選
開放式基金所特有的風險是（ ）。
A．市場風險
B．管理能力風險
C．技術風險
D．巨額贖回風險
參考答案：D
參考解析：巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回，并導致基金管理人出現現金支付困難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。
