2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》鞏固練習模擬試題及答案
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1、上市公司及其控股股東或實際控制人最近（ ）個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
參考解析：上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。
2、下列有關新《證券法》的各項說法中，錯誤的是( )。
A. 新《證券法》取消了暫停上市、恢復上市的相關條款規定
B. 新《證券法》的頒布標志著垃圾股不可以直接退市，需要經過暫停上市半年
C. 新《證券法》的頒布大幅度縮短了退市周期和流程，提高了退市效率，強化了市場的優勝劣汰功能
D. 新《證券法》將退市標準交由證券交易所制定
參考解析：新《證券法》的頒布標志著垃圾股可以直接退市，不再需要經過暫停上市半年。
3、配股除了應當符合上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規定，即（ ）。
Ⅰ．擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30％
Ⅱ．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
Ⅲ．采用證券法規定的代銷方式發行
Ⅳ．采用證券投資基金法規定的代銷方式發行
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：配股除了應當符合上市公司公開發行股票的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規定：(1)擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30％；(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量；(3)采用《證券法》規定的代銷方式發行。
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