2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》鞏固練習模擬試題及答案
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1、代銷期滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量的比例為( )時，發行人應當按照發行價加算銀行同期利息返還給已經認購的股東。
A. 60％
B. 65％
C. 70％
D. 75％
參考解析：代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量的比例70％的，發行人應當按照發行價加算銀行同期利息返還已經認購的股東。
2、首次公開發行股票并在主板(中小企業板)上市所需滿足的條件不包括( )。
A. 發行依法設立且持續經營時間在三年以上的股份有限公司
B. 最近一期末無形資產占凈資產的比例不得高于20％
C. 最近2個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近2個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元
D. 發行人最近三年的實際控制人沒有發生變更
參考解析：中國證監會發布的《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，首次公開發行股票并上市應滿足以下條件：
最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元。故C選項錯誤。
3、股票發行監管制度包括( )。
Ⅰ、審批制
Ⅱ、審定制
Ⅲ、核準制
Ⅳ、注冊制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考解析：股票發行監管制度的分類。股票發行監管制度主要有三種：審批制、核準制和注冊制，每一種發行監管制度都對應一定的市場發展狀況。
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