2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
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1、證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給（ ）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D. 證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
參考解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
2、通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
參考解析：通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200 股，且不超過(guò)10萬(wàn)股；通過(guò)市價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過(guò)5萬(wàn)股。賣(mài)出時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出。
3、根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分為（ ）。
Ⅰ．買(mǎi)進(jìn)委托
Ⅱ．賣(mài)出委托
Ⅲ．市價(jià)委托
Ⅳ．限價(jià)委托
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考解析：根據(jù)不同的依據(jù)，委托指令有多種分類。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托；根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托；根據(jù)委托價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托；根據(jù)委托時(shí)效限制，可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
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