2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》鞏固練習模擬試題及答案
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1、科創板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）% , 其中，科創板首次公開發行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
參考解析：科創板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20% , 其中，科創板首次公開發行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。
2、在計算滬深300指數時，采用分級靠檔的方法，已知自由流通比例為大于40小于等于50時的加權比例為50％，自由流通比例為大于50小于等于60時的加權比例為60％，股票A的A股總股本為8000萬元，非自由流通股本為4500萬元，則計算出的加權股本應為( )萬元。
A. 4800
B. 4200
C. 4000
D. 3600
參考解析：股票A的A股總股本為8000萬元，非自由流通股本為4500萬元，自由流通量為3500萬元，自由流通比例為43.8％，加權比例為50％，加權股本為8000×50％=4000萬元。
3、證券經紀商接受客戶委托后應按（ ）的原則進行申報競價。
Ⅰ．時間優先
Ⅱ．價格優先
Ⅲ．等級優先
Ⅳ．客戶優先
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考解析：（注意一下題目問的是【證券經紀商接受客戶委托】，是時間優先、客戶優先）
申報原則。證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價。時間優先是指證券經紀商應按受托時間的先后次序為委托人申報；客戶優先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優先申報。
競價原則。證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交。
(1)價格優先。成交時價格優先的原則為：較高價格買入申報優先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。
(2)時間優先。成交時時間優先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
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