2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》鞏固練習模擬試題及答案
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1、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與上海證券交易所市場證券的買賣，這種制度被稱為( )。
A. 會員制
B. 托管制
C. 全面指定交易制
D. 存管制
參考解析：全面指定交易是指參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與上海證券交易所市場證券買賣。
2、以下( )類股東及其行動人持股超過5％的股份，不會被視為非自由流通股本。
A. 公司創建者
B. 證券投資公司
C. 國有股份
D. 戰略投資者
參考解析：上市公司公告明確的限售股份以及下屬四類股東及其一致行動人持股超過5 % 的股份，都被視為非自由流通股本：公司創建者、家族、高級管理者等長期持有的股份，國有股份，戰略投資者持有的股份，員工持股計劃。
3、股價指數的主要功能包括( )。
Ⅰ、綜合反映一定時期內某一證券市場上股票價格的變動方向和變動程度
Ⅱ、為投資者和分析家研究、判斷股市動態提供信息，便于對股票市場大勢走向做出分析
Ⅲ、作為指數衍生產品和其他金融創新的基礎
Ⅳ、作為投資業績評價的標尺，提供一個股市投資的基準回報
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：股價指數的主要功能。
股價指數是反映股票市場行情變動的重要指標，也是觀測經濟形勢和周期狀況的參考指標，被視為股市行情的指示器和經濟景氣變化的晴雨表。股價指數主要有以下功能：
第一，綜合反映一定時期內某一證券市場上股票價格的變動方向和變動程度。
第二，為投資者和分析家研究、判斷股市動態提供信息，便于對股票市場大勢走向作出分析。
第三，作為投資業績評價的標尺，提供一個股市投資的基準回報。
第四，作為指數衍生產品和其他金融創新的基礎。
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