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2010年證券交易《第七章資產管理業務》練習試題

來源:233網校 2010年8月13日
導讀:
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53、證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則有( ?。Page}


54、下列關于客戶資產托管的表述正確的是( ?。?。{Page}


55、客戶委托資產可以是客戶合法持有的( ?。┑荣Y產。{Page}


56、下列關于證券公司參與集合計劃的自有資金規模的表述正確的是( ?。Page}


57、在以下( ?。┣闆r下,證券公司可以根據合同約定向證券登記結算機構代為申請。{Page}


58、定向資產管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定允許客戶投資的范圍,并應當與客戶的風險認知與承受能力,以及證券公司的( ?。┫嗥ヅ?。{Page}


59、證券公司將委托資產投資于以下( ?。┌l行的證券,應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產托管機構,并要求客戶按照合同約定在指定期限內答復。{Page}


60、定向資產管理合同應當包括的基本事項有( ?。Page}


61、定向資產管理業務的內部控制措施包括( ?。?。{Page}


62、證券公司應當由專門的部門負責定向資產管理業務,做到與(  )業務嚴格分離、獨立決策、獨立運作。{Page}


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